1不符合项管理程序08.pdfVIP

CPIPEC 70301060000-2008 不符合项管理程序 1 范围 本程序规定不符合项管理过程中应遵循的准则、管理要求、管理流程、职责划 分。 本程序适用于公司总部、火电、风电项目工程建设管理过程中产生的不符合项。 核电项目部可参照执行。 2 定义与术语 2.1 不符合项 不符合物项和不符合事项的总称。 2.1.1 不符合物项 某物项的质量不符合相关技术标准、规范要求，或者由于文件、程序或相关资 料方面的缺陷使物项质量变得不可接受或不能确定，该物项就是不符合物项。设备、 材料、零部件、系统、构筑物、计算机软件、机械、安全设施等有形物品（包括半 成品）通称为物项。 2.1.2 不符合事项 某项“工作”、“活动”、“过程”（如“工作过程”、“活动过程”或“工艺过程”） 通称为“事项”。如文件分发、焊接、人员培训、方案审核等不符某项管理要求（或 规定），该事项就是不符合事项。 不符合事项，是指管理事项违反了有关法律法规、条例、规范、标准、合同、 大纲、程序、实施细则、作业指导书、上级单位或领导等明文规定的某项管理要求 （或规定）。 3 职责 3.1 公司体系主管部门是不符合项的归口管理部门。 3.2 责任方/单位（发生不符合项的本公司各部门、项目部、供方、项目监理机构 等）对各自的不符合项进行管理。 4 管理要求 4.1 不符合项的管理流程（见图1） 第 1 页 共 13 页 CPIPEC 70301060000-2008 不符合项管理程序 图1 不符合项的管理流程图 4.1.1 打开 不符合项的打开包括发现、报告（沟通确认）、填写不符合项报告三个方面。 4.1.1.1 发现 不符合项通常通过以下途径被发现： a）供方、项目监理机构、项目部或公司各部门组织的自查； b）公司各部门组织的巡检； c）公司组织的体系审核； d）项目部对供方、项目监理机构的检查、监督、验收、审核； e）项目监理机构对供方的检查、监督、验收； f）集团公司的各类检查、巡视、评估； g）其它。 4.1.1.2 报告 任何人发现设备、材料、系统等物项或各类管理事项的异常或可疑情况均有义 务向责任方的相关部门（人）报告，例如质检/质保部门、安全员、体系管理员或本 部门领导等，同时双方通过沟通确认不符合项。 4.1.1.3 填写不符合项报告 a）对已确认的不符合项，应填写不符合项报告（见附表 1），此时，该不符合 项已被“打开”，即该不符合项已进入管理流程，处“在控状态”； 不符合项报告应包括以下内容： 1）不符合项性质：物项还是事项，属性：质量还是安全或其它，及其分类； 2）已采取的标识方法； 3）不符合项的详细描述； 4）产生不符合项的责任部门/单位； 5）原因分析； 6）处置方案及相应评审意见； 第 1 页 共 13 页 CPIPEC 70301060000-2008 不符合项管理程序 7）方案处置记录； 8）处置验证记录； 9）关闭意见及日期。 b）实行谁检查（发现）谁打开原则，即由打开单位主要负责填写不符合项报 告中有关不符合项的描述、责任方、属性、分类和处置要求等相关内容，并按规定 的通讯渠道以书面方式发给责任单位； 1）项目监理机构在对供方有关质量、安全的检查、监督、验收、评估等活动中 发现的不符合项，负责不符合项的打开至关闭的闭环管理； 2）项目部对供方的抽查、监督、审核、评估、验收中发现的不符合项，及对项 目监理机构的检查、监督、审核中发现的不符合项负责打开到关闭的闭环管理； 3）供方对自身发现的不符合项负责打开至关闭的闭环管理。 c）对相同属性的第一类不符合项可开在同一份不符合项报告中（见附表 1）。 如均为质量的 3 个一类不符合项，可开在同一份不符合项报告中，5 个属于安全的 一类不符合项，可开在同一份不符合项报告中。 4.1.2 标识 对已确认的不符合物项应进行标识，标识的方法可以采用标签、标