关于湖北能源集团股份有限公司2016年持续督导工作现场检.PDF

华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司 关于湖北能源集团股份有限公司2016 年 持续督导工作现场检查报告 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐机构简称：湖北能源 长江证券承销保荐有限公司 保荐代表人姓名：廖君 联系电话 保荐代表人姓名：江禹 联系电话 保荐代表人姓名：施伟 联系电话：027208 保荐代表人姓名：朱明 联系电话：027218 现场检查人员姓名：廖君、朱明 现场检查对应期间：2016 年 现场检查时间：2017 年4 月7 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅 并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √ 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务 7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √ 相应程序和信息披露义务 8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段： 查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件等。 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √ 门（如适用） 2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用 审计部门（如适用） 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √ 用） 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 不适用 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） 1 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 不适用 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 √ 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（如适用） 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √ 情况进行一次审计（如适用） 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 不适用 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 不适用 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部