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建立中国外贸风险的管理模型 一、引言 　　 　　 中国 自改革开放以来，对外贸体制进行了深刻的改革，外贸 发展 取得了举世瞩目的成就。与此同时，中国外贸存在的一些 问题 也越发凸显。为此，必须在深刻认识外贸风险的基础上，建立外贸风险的层级管理机制，以确保外贸的持续稳健发展。 　　所谓外贸风险是指一国在进行对外贸易的过程中，由于环境、政策等原因给本国 企业 和公众带来的负面 影响 所形成的风险。根据现实 经济 状况，条件的不确定是每个人面对的实际（贝克尔，2003），因此人类经济 社会 是时时刻刻由风险伴随的。而Knight（1921）认为风险不完全与不确定性相同。风险是其所有结果已知、或可以得到每个情形的可能发生概率的情况，这样的风险才有进行管理的可能性。 　　对于在不断深化外贸体制改革，并逐渐融入WTO框架的我国来说，面临诸多的不确定因素：加入了WTO，就意味着需要在其规则约束下，采用适当的和积极的外贸管理手段以应对其他国家的贸易保护手段，以最小化贸易开放的成本；外贸的发展对不同类型的劳动力的福利的影响会有很大差别，等等。这些都使得中国外贸开放在长期的收益和对社会各个层面的影响充满了不确定性，这种不确定性导致外贸的发展可能在一定时期与潜在最优路径相背离，这其实就是本文所指的外贸风险。 　　随着 历史 经验和经济 理论 的不断丰富，以及信息技术水平的提高，人类识别和评估各种风险的能力大大提高，这些为建立较完善的外贸风险管理机制提供了技术可能。然而，风险管理意识的匮乏、以及在可控成本下高效率地识别和量化风险的实施难度，阻碍了风险管理体系的构建。 　　本文在 分析 中国外贸存在的风险的基础上，借鉴了中国外贸改革的成功经验，同时以心 理学 作为基础之一，通过风险的识别、基本试验、时机、行动等模块，归纳出一个对外贸改革具有指导意义的风险管理模型。 　　 　　二、中国外贸风险的描述 　　 　　（一）短期风险 　　 　　由于中国长期“重出口、轻进口”的意识影响，对于出口的优惠政策相应较多，再加上中国劳动力资源丰富等比较优势，使得中国外贸总额急剧增长，贸易顺差持续扩大，也因此导致中国外贸一直在无休止的贸易摩擦中负重前行。中国已经连续10年成为遭遇反倾销调查最多的国家，对外摩擦还呈现从贸易领域向投资、 金融 、汇率等领域延伸的趋势。近些年“中国威胁论”日益升温，就是对中国日益增强的经济实力和飞速增长的外贸规模而产生担忧的表现。 　　巨额贸易顺差导致贸易摩擦增多，直接增加了外贸企业的风险，间接地也会影响生产企业和社会公众的福利。与此同时，巨额贸易顺差导致国际收支严重不平衡，增加了人民币升值的压力，加剧了流动性过剩的局面，成为了宏观调控面临的棘手问题。 　　外贸规模急剧增长背后，却是中国贸易条件持续恶化，也就是中国出口产品的相对价格在下降。2005年初国家统计局局长李德水就曾表示：“日本、韩国、东南亚大量的元器件到中国加工、组装后向欧美出口，所以我们对日本、韩国、东南亚都是逆差，而对欧美则有很大的顺差，而实际上我们是过路财神，不能只看外贸总额，更要看到背后财富的分配、利润的分配”。 中国连续20多年的经济高速增长造成对能源、资源的需求大大增加。中国已经多年来都是石油的净进口国，同时，对主要有色金属，例如铁矿石、氧化铝、镍等的对外依存度也很高。外贸商品品种集中度过高，尤其是一国大量出口劳动密集型产品和大量进口能源、矿产资源、关键技术和设备时，则存在贸易结构风险。前者价格需求弹性小，而价格供给弹性大，容易陷入低价竞争，后者则价格需求弹性大而供给需求弹性小，如果供给突然中断，会影响国家经济安全。 　　 　　（二）政策博弈风险 　　 　　随着外贸的高速增长和经济开放程度提高，外贸的波动与世界经济形势的变化对中国国民经济的影响日益增强。加入WTO是一个机遇，但是它并不必然意味着中国外贸有了更强的抗波动能力，同时WTO规则对于中国的外贸政策施加了约束，意味着对国家的外贸政策和管理手段提出了更高的要求。 按照GATT／WTO的机制设计初衷，GATT的宗旨，是“通过削减关税及其他贸易壁垒，消除国际贸易上的歧视待遇，以充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，保证充分就业，增加实际收入和有效需求，提高生活水平”。世界贸易组织继承了GATT的宗旨，并增加了扩大服务的生产与贸易，以及可持续发展的目标等 内容 。不过，由于国家间的具体情况差异巨大，因此GATT／WTO在漫长的谈判过程中形成了非常复杂的规则和管理机制，并在不同的成员国之间有形形色色的例外、免责和减让。 Rose（2002） 研究 了是否GATT／WTO的成员国“系统性地”比非成员国有更开放的贸易政策，也就是试图探讨“加入GATT／WTO”和“更开放的贸易政策”之间是否有必然联系。Rose用了68种衡量贸易政策