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新制度经济学革命：路径与方向 20世纪60、70年代，新制度 经济 学领域的诸多方面实现了 理论 突破，许多经济学者大胆预言“新制度经济学革命”即将到来。不过随着 研究 的深入，人们发现新制度经济学并未真正突破新古典 分析 框架，只是在多个层面上对新古典经济学进行了继承和 发展 。文章在简要评价新古典经济学学说体系的基础上，归纳新经济制度经济学的三条主要革新路径，通过与主流经济学的综合比较，对新制度经济学各分支革新的路径与方向进行评价。 　　[关键词]主流经济学，新古典经济学，新制度经济学，革新路径 　　众所周知，上个世纪六、七十年代兴起的、以新古典经济学批判者面目出现的新制度经济学，在短短数十年时间里，因其研究 方法 的改进、研究领域的拓展以及现实主义指向，已经发展成为当今经济学的热点。尤其在科斯、诺斯获得诺贝尔经济学奖之后，“新制度经济学革命”似乎已被世人广为接受。不过，随着研究的深入以及对热点的重新审视与批判，越来越多的学者更倾向于将新制度经济学视为在新古典框架内对新古典经济学的继承和发展。本文正是以此为契机，考察新制度经济学的革新路径及其方向，意在对此 问题 作出较为系统的分析。 　　本文主要由三部分构成：第一，对主流经济学的学说体系进行简要评价；第二，追踪新制度经济学的三条主要革新路径，站在新制度经济学对主流经济学的发展和革新的角度上对此问题展开探讨；第三，简要结论。 　　一、对西方主流经济学学说体系的简要评价 　　(一)一以贯之的理念 　　新古典经济学崇尚自由市场竞争，反对政府干预主义。这一理念可以追溯到1776年出版的《国富论》。该书中，斯密的“看不见的手”为经济学发展定下基调，市场机制合理配置资源成为后续研究的主线。从纯理论角度看，新古典经济学研究经济主体在理性支配下的行为选择，通过构建市场局部均衡和一般均衡模型，证明了市场机制的有效性。与理论相一致，在政策主张方面，新古典经济学倡导：除非在公共物品、外部性和市场垄断等特殊条件下，政府均应该充当“守夜人”角色，不要直接干预市场的运行，否则会产生无效福利损失。这种思想在相当长时间里主导着西方国家的经济管理理念，尽管在“大危机”后曾被凯恩斯的需求管理所取代，但是随着“滞胀”背景下货币主义革命、理性预期革命，自由市场理念重新恢复了主流地位。 　　(二)演绎推理 　　主流经济学一直追求学说体系上的完美，它一般从核心概念出发，使用演绎方法，尤其是数理方法，经过逻辑推导得出结论。这种方法只要确保假设前提合理，推导过程无疏漏，结论的可信性似乎是不成问题的。作为方法的核心——数理逻辑，其“天生的”严密性在此发挥出恰当的作用。例如，始于1870年的边际主义革命将微积分引入经济学研究，为消费者效用最大化、厂商利润最大化以及市场局部均衡提供了 科学 的分析工具；在一般均衡理论发展过程中，线性代数、数学规划、不动点定理等方法被广泛使用。整体观之，新古典经济学已经形成一个“自恰”体系，其逻辑的严密性使批判者很难从推理过程中找到漏洞。 　　(三)经验实证和理论规范 　　新古典经济学本质上是市场导向的或价格导向的，也被称为市场理论或价格理论。该理论所揭示的 规律 ，对于在依靠价格机制进行资源配置的短期分析方面，有着相当强的解释力。在规范方面，福利经济学的创建，为新古典经济学回答了“应该是什么”或者“什么是最好”的问题。庇古以基数效用论为基础首创福利经济学，后继者使用序数效用论发展出新福利经济学，在帕累托效率原则得到学界的普遍认可后，福利经济学已经实现了与新古典实证理论的对接。新古典经济学家最终证明了约束条件下的效用最大化、瓦尔拉斯一般均衡与帕累托最优的内在一致性，实现了理论体系的逻辑统一。 　　(四)理论局限 　　尽管主流经济学体系如此成功，但过度抽象的方法也是一把“双刃剑”，一些重要理论假设对经济现实的偏离常常成为非主流经济学进行批判的突破口。具体看，首当其冲的是“绝对理性”假设。作为所有推理的逻辑前提，理性是新古典经济学的核心概念，它要求经济主体出于私人利益参与经济活动，并且具有无限 计算 能力。其次，偏好稳定性假设，即理性人偏好不随时间变化而变化。再次，对环境约束的处理高度抽象，其中无“摩擦”市场假设、完全信息假设以及制度中性假设等都存在与现实相脱节的问题。 　　新制度经济学正是在认识、批判并试图修正这些问题中不断发展壮大的，它对主流经济学的继承和革新主要从三条路径上展开。 　　二、新制度经济学的革新路径 　　(一)新古典经济学的一般化思路 　　新古典经济学最常用的最优化模型是约束条件下目标函数极值模型：通过设立行为主体目标函数，赋之以相关约束条件，求解数学规划找到目标函数极值以及与之相对应