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浅谈合同控制中的索赔管理 　　中图分类号：D922.298 文献标识码：A文章编号：1673-0992（2011）02-0151-02 　　 摘要：本文介绍了对工程项目管理索赔的认识，工程索赔作为合同管理的一部分，是一项极其重要、具有复杂性且系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的结果。所以，探讨和关注建设工程项目管理中的索赔是非常具有实际意义的。 　　关键词：合同控制；索赔管理 　　 　　在我国建筑市场，任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免的。项目管理者要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。随着世界经济全球化和一体化进程的加快，以及我国加入世贸等众多因素，客观上要求我国的工程项目管理水平必须不断提高，与国际要求接轨。工程索赔管理水平的高低直接反映项目管理水平的高低。 　　一、索赔的起因 　　在工程项目实施过程中索赔是经常发生的。项目拟定者，实施者等参与部门属于不同的单位，由于各自的经济利益不同，而扮演不同角色。由于合同是工程实施前签订的，合同中规定的工期和价格是基于对环境状况和工程状况预测拟定的，于是在工程实际实施中常常会由于以下原因产生索赔： 　　1.业主的原因。由于业主没能正确的履行合同义务而产生的索赔。例如：未及时给承包人交付场地、提供图纸等。 　　2.承包人的原因。由于某一个承包人因个人原因完不成合同责任而造成的索赔及已后续索赔。例如：由于设计单位未及时交付图纸，造成土建、安装工程中断或推迟，土建和安装承包商向业主提出索赔。 　　3.监理工程师的原因。由于监理工程师没能正确的履行合同义务而产生的索赔。例如：由于监理工程师未能准确的提供的水准点、基线等测量资料或者承包人据监理工程师指示进行额外工作等。 　　4.业主的风险。由于环境的变化，如战争、入侵，核反应、辐射或放射性污染、动乱、物价上涨、异常的地质状况等，则按照合同规定应该延长工期，调整相应的合同价格。 　　5.其他原因。例如：因施工中承包人开挖到化石、文物、矿产等珍贵物品引起的停工，承包人可向业主提出索赔。 　　二、索赔的依据 　　1.招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种施工图纸、技术规范等。 　　2.双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包人定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分。但会谈纪要只有经过各方签署后方可作为依据。 　　3.进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。 　　4.气象资料、工程检查验收报告、各种技术鉴定报告。工程中送停电、送停水道路开通和封闭的记录和证明。 　　5.国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的相关凭据。 　　三、索赔管理 　　由于工程技术环境的复杂性，索赔是不可能完全避免的。而业主与承包商之间、业主与供应商、承包商与供应商之间都可能发生索赔。所以在现代工程项目中，各方面都应十分重视索赔管理。索赔管理包括索赔和反索赔： 　　1.索赔。索赔是对自己已经受到的损失进行追索。 　　（1）在合同实施过程中预测索赔机会。 　　（2）在合同实施中寻找和发现索赔机会。 　　（3）处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争执。 　　2.反索赔。反索赔着眼于防止和减少损失的发生。 　　（1）反驳对方不合理的索赔要求，即反驳索赔报告。明确阐述自己对已发生的事件所不应承担的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。 　　（2）防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约。对方无法提出索赔要求。 　　四、索赔的程序 　　工程实施过程中，承包商向业主提出索赔是最为常见的，处理起来比较困难。涉及这方面的索赔工作一般包括两个： 　　（一） 合同双方索赔的提出和解决的过程。它一般由合同规定，如果未按合同规定的程序提出，常常导致索赔无效。 　　（二）承包商的索赔（或反索赔）程序。 　　1.索赔意向通知。通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。 　　2.索赔工作准备 　　（1）通过对合同实施的跟踪、分析、判断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。 　　（2）针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。 　　（3）进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价。 　　（4）应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理