第三章 法经济学的理论基础.ppt

第三章 法经济学的理论基础 理论基础一: 斯密定理（Smith Theorem） 内容：自愿交换对（市场上的）个人是互利的，因而可以增进整个社会的利益 。这也就是“无形之手”定理。 其基本内涵是如果市场是资源配置的唯一手段，那么毫无疑问，循着市场手段的自发调节，资源配置的最优是可以达到的。 卖主: A拥有1辆车，效用(Ua): $3000；价值(Va): $3000 买主: B拥有一定数量现金，价值(Vb): $5000 B若拥有A的车，其效用(Ub): $4000 假定A出价$3500，则交易的博弈结果如下： 交易达成： Ua = Va = $3500; Ub = $4000, Vb = 1500 Ua + Ub + Vb = $9000 交易未达成：Ua = Va = $3000; Ub = Vb = $5000 Ua + Ub = $8000 交易所创造的合作剩余S = $9000 - $8000 = $1000 交易中合作剩余的分配: Sa = $500, Sb = $500 理论基础二:霍布斯定理 霍布斯（1588～1679） ，英国哲学家。 内容：国家通过建立法律以使私人协议失败造成的损害达到最小程度。（根据霍布斯17世纪撰写的《利维坦》总结） 霍布斯论国家产生的起因 国家是这样一个人格，即它的以及通过若干人的协议被看成是他们大家的意志，它可以为共同的和平和防卫而运用他们的力量和资源。 规范的霍布斯定理 假设前提：分配利益的问题只能通过威胁，而不能通过合作来解决。 霍布斯认为自然法（指道德、守信协议等）在战争面前是沉默的，即人与人之间具有相互危害的心理。仅通过私人之间的订立协议、信守承诺等方式来履行社会契约是无法保障的，而主张用“强有力的国家政权及其法律体系来维护和平，保证社会契约被正确履行”。 在不受法律框架约束的谈判中，出现威胁的可能性及威胁的严重程度远远超过了在法律框架约束中的谈判。而威胁的经常出现，尤其是严重威胁的出现，使谈判成功的可能性减少，或者说，使谈判濒临失败的可能性加大。 从谈判过程的比较中还可以看出，对于参与谈判的双方而言（至少针对其中的一方而言），在既定法律框架内的谈判失败所导致的损害较小，而在不受法律约束的谈判中，谈判失败所造成损害更大。 理论基础三:科斯定理 科斯定理是美国经济学家罗纳德·科斯在分析“外部性”问题的过程中逐步形成的，该术语是由乔治·斯蒂格勒在其《价格理论》（1966）一书中首先提出来的，是对科斯的《社会成本问题》一文的核心思想的归纳。 在科斯以前，西方福利经济学代表人物庇古曾指出，在出现“外部不经济”时，市场机制便会失灵。因此，应该通过政府出面，以税收和补贴的方式解决。 私人成本与社会成本 私人成本是单个企业、或个人在经济活动的所消耗的各种成本的总和，社会成本是私人成本与其外部不经济导致的成本的和。 社会成本＝私人成本＋私人外部不经济导致的非私人成本。 例如：一家化工厂的生产成本是其私人成本，由于它在生产过程中排放的污染物导致的外部不经济而给附近的农民、渔民等造成的损失是其非私人成本，社会成本就是私人成本与非私人成本的和。（如右图） 法律中相邻权：养牛人与种植谷物的人，火车行驶与林场。 这里可能是一对一的交易，也可能是一对多的交易，也可能是多对多的交易，能否达成协议与交易者的数量是密切相关的。 谈判的成本也即交易成本的一部分是与谈判者的多少、谈判内容的复杂性成正比的。 科斯第一定理 科斯第一定理（实证的科斯定理）（Coase Theorem I）：若交易成本为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到最佳配置，而与法律规定无关。 科斯定理I 虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但如果交易费用为零，则无论产权如何界定，则都可以通过市场的交易活动和权利的买卖者的互定合约而达到资源的最优配置。 在完全竞争的条件下，私人成本等于社会成本。要点： 第一，产权明晰，这里主要指的是私有产权； 第二，交易成本为零或极小； 第三，初始产权可以是任何的享有者，但一定要是私人； 第四，在上述条件下，通过市场交易（市场交易的背后实质是产权的交易），则最后一定会消除外部性，实现资源的最优配置 　科斯定理I的不同表述： 如果产权可以自由交易，初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。 如果交易费用为零，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。 如果市场是完全竞争的，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。完全竞争意味着没有垄断、信息对称，