人力资源科检查表.docVIP

内部审核检查表 共页 第页 Q/WY·QG-JL·15-2009 受审部门 人力资源科 审核时间 受审部门负责人 部门职务 审 核 员 审核组长 标准条款 检查内容 客观记录 评价 Q5.5 E/O 4.4.1 一、机构设置及职责 1、与部门主管人沟通，了解全厂机构设置和部门职责界定情况； 对岗位职责的界定如何进行；了解本部门的职责及岗位设置情况 2、各部门职责是否明确、清晰，查部门职责是否与沟通的职责一致，规定的职责是否与实际的职责一致； 3、各岗位职责是否明确？是否编织各岗位说明书？岗位说明书规定的职责是否能涵盖所有的部门职责。抽查关键岗位的岗位说明书，是否明确职责和权限 Q5.4.1, E/O 4.3.3 二、目标管理 1、询问并查看部门承担哪些目标？如何分解？查分解资料 2、询问如何对目标执行情况进行跟踪、分析；查近期2个月的目标完成情况分析资料 Q6.2.1 EO4.4.1 Q6.2.2 EO4.4.2 三、用工与薪酬分配管理 1、员工如何招聘（抽查2010年一套招聘资料） 2、劳动合同、劳动关系管理， 查解除劳动合同程序符合性，提供相关资料。 3、绩效评估、考核、劳动纪律及奖罚（抽查一套年度考核方案及实施的符合性） 4、员工薪酬分配如何管理，查相关制度和记录 四、员工培训与技能鉴定 1、培训计划如何制定，考虑哪些输入信息（如人员沟通） 2、查看2011年度培训计划，计划是否包括质量、环境安全、技能方面的培训项目； 3、从计划中抽查3个培训项目，查看从培训安排、培训实施、效果评价等方面是否满足要求； 4、询问外部培训如何进行（申请、培训后的资料保存等），抽取近期参加外部培训的资料； Q6.2.2 EO4.4.2 5、查新入职员工和转岗员工的培训相记录：各抽查3人的入职和转岗培训资料，查看是否有培训安排、培训实施、效果评价、等资料是否完整； 6、提供特种设备操作人员台帐，是否按期组织人员参加培训、复审、换取证等工作，台账中抽查5人的资料。 4、询问技能鉴定流程（抽查近期1次技能鉴定资料以及报名申请表审批流程，验证符合性） Q6.4 E/O4.4.6 五、劳保用品管理 1、是否建立了劳保用品的配置和发放标准（与人员沟通），查看标准 2、抽查近期发放的劳保用品资料，查看实际发放是否与规定的标准一致 六、干部管理 1、询问内部如何进行干部选拔、任用和管理； 2、抽查近期进行的干部选拔和任用的资料，查看选拔过程的推荐、考察、人员确定是否规范，查看任用过程的确定、公示是否规范； 3、询问如何对干部进行考核，查近期进行的一次干部考核的资料 E/O4.3.1；4.4.6； 七、环境因素、危险源识别评价及控制 1、查看人力资源科环境因素与危险源清单，该清单是否经过更新 2、该部门是否有重要环境因素和重要危险源，对这些重要环境因素和中高度危险源如何进行控制，与部门负责人员沟通 3、抽查部门1名员工，是否了解本岗位的环境因素和危险源，是否知道如何进行控制 4、是否清楚本部门所执行的法律法规，查法律法规清单 E/O4.4.7 八、应急管理 1、本部门是否有应急预案，如有，查应急预案； 2、是否对预案进行演练，查演练记录 Q4.2.1, Q4.2.2, Q4.2.3， E/O4.4.5 九、标准/文件管理 1、是否建立了部门文件清单，查看本部门标准/文件清单，该清单是否能包括所有的标准，管理标准、技术标准和工作标准；标准状态是否明确（如作废、更改等） 2、审核中查看所提供的文件是否受控、有效。 十、上次内审整改情况跟踪 1、提供上次内审的不符合项清单，询问整改情况 2、查看整改后的资料 下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！ 小故事1、《扁鹊的医术》 　　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢? 　　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。 　　文王再问：“那么为什么你最出名呢? 　　扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去;中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只 能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明， 名气因此响遍全国。 　　大道理：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。 　　小故事2、危险的森林里 　　一个人在森林中漫游时，突然遇见了一只饥饿的老虎，老虎大吼一声就扑了上来。他立刻用最快的速度逃开，但是