延期竣工的核查意见.PDFVIP

民生证券股份有限公司关于山东隆基机械股份有限公司 调整非公开发行股票部分募投项目实施进度及部分募投项目 延期竣工的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号：募集资金使用》等 规范性文件的要求，作为山东隆基机械股份有限公司（以下简称“隆基机械”或“公 司”）持续督导的保荐机构，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保 荐机构”）就隆基机械调整非公开发行股票部分募投项目实施进度及部分募投项 目延期竣工的情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]25 号文核准，隆基机械实施了非 公开发行股票方案，采用向特定对象非公开发行股票方式发行人民币普通股 2,940 万股，发行价格为11.78 元/股，募集资金总额为人民币34,633.20 万元，扣 除发行费用2,282.94 万元，募集资金净额为32,350.26 万元。以上募集资金到位 情况已经山东汇德会计师事务所有限公司验证，并出具了《验资报告》（（2013 ） 汇所验字第7-004 号）。隆基机械对募集资金采取专户存储管理。 由于认购不足，隆基机械实际募集资金净额为32,350.26 万元，大幅低于项 目投入募集资金总额，为降低财务风险，确保募投项目的顺利实施，公司结合实 际经营状况，于2014 年1 月21 日召开2014 年第一次临时股东大会审议通过了 《关于变更募投项目投资规模及将部分募投项目变更为合资经营暨对外投资事 项的议案》，公司缩减“年产5 万吨汽车高性能制动盘项目”及“年产1 万吨制动器 总成支撑件项目”投资规模，变更为“年产3.5 万吨汽车高性能制动盘项目”和“年 产80 万套制动钳项目”，同时将“年产80 万套制动钳项目”实施方式变更为合资 经营，该项目由公司实施变更为由公司与厦门稳佳成汽车零件有限公司、烟台华 兴经贸有限公司、步德威中国有限公司（丹麦）组建的合资公司山东隆基步德威 制动钳有限公司来实施。该项目所产产品不变，项目建成后，将形成年产80 万 套制动钳的生产能力。上述募投项目变更后，建设周期均为12 个月。 二、募投项目调整实施进度及延期竣工情况 （一）年产80 万套制动钳项目调整实施进度情况 1、年产80 万套制动钳项目调整实施进度情况概述 截至2014 年12 月31 日，年产80 万套制动钳项目未按预计进度完成，对该 项目募集资金实际使用情况及拟调整实施进度情况如下所述： 单位：万元 计划使用募 实际使用募 已完成 原计划达到预定 调整后达到预定 项目名称 集资金金额 集资金金额 进度 可使用状态日期 可使用状态日期 年产80 万套 5,400.00 5,400.39 100.01% 2014 年12 月 2015 年6 月 制动钳项目 2、年产80 万套制动钳项目延期的原因 年产80 万套制动钳项目的厂房主体工程已经完工，生产设备现已安装完成， 进入联机调试阶段。但由于前期生产设备到货延迟，设备安装进度延期；同时， 制动钳为公司新产品，对该产品的生产工艺要求较高，相关设备技术先进，其调 试过程相对比较复杂，因此，截至2014 年12 月31 日本项目尚未能够正式投产。 为了防范技术风险，确保项目设备在生产工艺符合既定目标的情况下稳定运行， 经公司审慎研究判断，预计本项目达到预定可使用状态日期延期至2015 年6 月 30 日，其他投资事项不变。 3、本次调整募集资金投资项目实施进度的影响 本次调整募集资金投资项目实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投 项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施 进度是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产 生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害其他股东