务有关事项的通知.PDFVIP

关于结算银行开展港股通跨境资金结算业 务有关事项的通知 各港股通跨境资金结算银行： 根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、 结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登 记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）及其上海分公司 相关业务规则，现就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业 务有关事项通知如下： 一、港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交 易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央 结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等 业务的资金交收。 二、结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业 务资格 （以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业 务。其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支 机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理， 与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通 结算银行香港分支机构办理。 三、为确保港股通换汇业务平稳开展，本公司对港股通换 汇业务实施试运行，期限为三个月。试运行期间，本公司在港 股通结算银行内均分每日换汇份额，相关银行须按本公司有关 换汇要求提供换汇服务。 本公司将对港股通结算银行汇率报价进行事后监督，并可 根据需要公布各港股通结算银行汇率报价。本公司保留对报价 明显偏离市场价格的银行采取下调份额等措施的权利。 本公司对港股通结算银行换汇、资金划拨等跨境结算的业 务要求见本通知附件。 三个月试运行期后，本公司将对换汇情况进行评估，制订 相关业务指引。 四、本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结 算业务日常管理。港股通结算银行上海、香港分支机构须与本 公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务 签订相关业务备忘。 特此通知。 附件：中国证券登记结算有限责任公司港股通跨境资金结 算业务管理要求 中国证券登记结算有限责任公司 二〇一四年十一月十日 附件： 中国证券登记结算有限责任公司 港股通跨境资金结算业务管理要求 根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业 务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“本公司”）及上海分公司相关业务规则，就港股 通跨境资金结算业务安排制定本要求。 本公司授权上海分公司进行港股通跨境资金结算业务的日常管 理。 一、交易类资金换汇安排 自港股通业务开展起的三个月内，本公司对港股通交易类资金换 汇业务实施试运行管理。试运行期间，各港股通换汇银行（含指定开 1 户银行）平均分配每个港股通工作日 （以下简称“T 日”）包含交易 清算净额与相关税费的交易类资金全部换汇份额。换汇银行于T-1 日 2 向本公司提供参考汇率，T 日日终提供日终结算汇率报价，T+2 日按 T 日报价与相应份额完成交易类资金换汇及划付。 本公司将对港股通结算银行日终结算汇率报价进行事后监督，并 可根据需要向市场公布银行报价信息。对于报价明显偏离市场水平的 银行，本公司保留对其采取下调份额等措施的权利。 （一）换汇份额确认 1 港股通工作日指港股通交易日或港股通交收日。 2 汇率报价精确到小数点第四位，最小报价单位为一个基点，即0.0001 。 本公司在业务正式开展前通过指定电子邮箱等方式向各银行提 供换汇安排确认表（具体格式附后）。收到确认表后，换汇银行及时 确认结果，签字盖章后邮件反馈，相关确认文本递交本公司。 （二）参考汇率的确定 T-1 日17:45 前，本公司通过指定电子邮箱等方式向换汇银行提 供T 日双边参考汇率。换汇银行确认后，于18:00 前通过指定电子邮 箱等方式反馈港股通参考汇率确认表（具体格式附后）。其中，双边