交所受理上市申请前用以检查申请版本披露项目所采用的三日.PDFVIP

香港交易所指引信 HKEx-GL56-13 （2013年7月）- 適用於2013年10月1 日或以後提交的上市申請 事宜 有關下述事項的指引：(i) 提交的大致完備申請版本的披露要求；(ii) 聯 交所受理上市申請前用以檢查申請版本披露項目所採用的三日核對 表；及 (iii) 申請版本及聆訊後資料集在聯交所網站的登載 上市規則及規定 《主板規則》第 2.13(2) 、9.03(3)及11.07條 《主板規則》第22項應用指引第4段 《創業板規則》第12.09 、14.08(7)及17.56(2) 條 《創業板規則》第5項應用指引第3段 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第17.4 （b ）段 相關刊物 指引信 HKEx-GL57-13 「關於上市申請人在聯交所網站登載申請版 本、聆訊後資料集及相關材料的流程安排的指引」 指引提供 首次公開招股交易部 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本函與 《上市規則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關《上市規則》或本 函的詮釋，可以保密方式向上市科查詢。 1. 目的 1.1 本函就下述事宜提供指引：(i) 提交的申請版本被認為大致完備所需的披露程度； (ii) 聯交所受理上市申請前用以檢查申請版本 內披露項目所採用的三日核對表；及 (iii) 申 請版本及聆訊後資料集在聯交所網站的登載。 1.2 聯交所要求申請人在準備上市申請時遵照此指引信行事。不符合此指引的申請版本， 可能根據上市規則不被視作大致完備。 1.3 申請人應提交（i ）供聯交所審批的申請版本（「申請版本審批版」）；及（ii ）將在 聯交所網站發布的申請版本（「 申請版本登載版」）。這些均要在向聯交所遞交上市 申請時提交。 1.4 在聯交所網站登載時，申請版本審批版中若干資料必須加以遮蓋（「 申請版本登載 版 」）, 務使申請版本登載版不會構成 ( 不時予以修訂) 《公司條例》（第32章） （“ 《公司條例 》” ）第2(1)條所指的招股章程﹔或《公司條例》第38B(1)條所指的廣 告﹔ 或違反 (不時予以修訂) 《證券及期貨條例》（第571章）（“ 《證券條例 》” ）第 103條向公眾作出的邀請。務請註意，所有申請版本登載版於聯交所網站的登載將於 1 2013年 10月1日至2014年3月31 日暫時取消，詳情見於指引信HKEx-GL57-13及聯交所網 站於2013年7月23 日刊登的公告。 2. 相關《上市規則》及《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 （「《操守準則》」） 2.1 《主板規則》第2.13(2)條（《創業板規則》第 17.56(2)條）訂明，申請人的上市文件所 載資料在各重要方面均須準確完備，且沒有誤導或欺詐成分。符合這規定的過程中， 申請人不得（其中包括）： (i) 遺漏不利但重要的事實，或是沒有恰當說明其應有的重要性； (ii) 將有利的可能發生的事情說成確定，或將可能性說得比將會發生的情況高； (iii) 列出預測而沒有提供足夠的限制條件或解釋；或 (iv) 以誤導方式列出風險因素。 2.2 《主板規則》第11.07條（《創業板規則》第 14.08(7)條）載有上市文件內容披露的首要 原則。 2.3 《主板規則》第9.03(3) 條（《創業板規則》第 12.09條）訂明（其中包括），申請人必 須呈交上市申請表格、申請版本及《主板規則》第 9.10A(1)條（《創業板規則》第 12.22及 12.23條）規定的所有其他相關文件，而該等文件的資料必須大致完備，惟性質