关于开展第七届会员单位与基金公司研究成果评选活动的通知.PDFVIP

关于开展第七届会员单位与基金公司 研究成果评选活动的通知 各会员单位、基金管理公司： 为了进一步促进中国证券市场理论研究的繁荣，深圳证券交易所 （以下简称“我所”）将于2005年1月7日起启动第七届会员单位与 基金管理公司（以下简称“基金公司”）研究成果评选活动。现将具 体事项通知如下： 一、参选范围 1．参选单位为我所会员及各基金公司。 2．参选的研究成果应为会员单位、各基金公司工作人员2004年 度著作，并经会员单位、基金公司审核批准选送。 3．参选研究成果分为以下四个类别，各会员单位与基金公司应 在确认研究成果所属类别后分别报送，研究成果不包括行业及上市公 司个股的研究： （1）基础问题类（A类）：研究我国证券市场发展中面临的基础 制度和外部环境的宏观层次重大。基础制度课题包括股权分置问题、 上市公司治理、投资者法律的保护、证券法律制度与公信力等；外部 环境课题包括利率市场化及新一轮升息周期与我国资本市场发展、人 民币升值对我国资本市场发展的影响、社保体系建设与我国资本市场 发展的关系、WTO过渡期结束后对我国资本市场的影响与对策等；有 第1 页，共14 页 关基础制度和外部环境的其他基础问题课题，包括资本市场对国民经 济发展和小康社会实现关系、资本市场与金融安全、资本市场与货币 市场关系等。 （2）制度结构类（B类）：研究我国证券市场发展中面临的制度 安排和市场结构的中观层次重大问题。包括多层次资本市场建设、证 券市场产品结构、债券市场发展、融资融券、金融衍生产品、市场诚 信体系建设等；以及其他证券发行制度、交易制度、结算制度、产品 制度的改进和创新研究等。 （3）市场主体类（C类）：研究市场主体（上市公司、证券公司、 基金公司）的发展与管理等相关问题。包括券商等中介机构、基金管 理公司等机构投资者的发展战略、治理结构、管理模式和风险控制等； 包括上市公司信息披露、并购重组、融资结构、业绩和风险评估、上 市公司投资者关系、中小企业融资等。 （4）投资策略类（D类）：研究证券市场投资策略等相关问题。 包括各类投资策略分析、资产组合（配置）策略、投资者行为分析、 市场特征分析及其投资策略应用、基金评价研究、基金投资风格研究、 产品特征分析与定价研究、行为金融学研究与应用等。 二、报送数量 1．各会员单位、基金公司，每家限报7篇。 2．每篇参选研究成果的字数在8000-15000之间（字数不符合要 求，网上报送系统不予接受）。 3．参选单位可以选送合作研究成果，并在上传系统填写相关信 息时，列明各合作单位全称。 三、报送方式 第2 页，共14 页 请参阅附件《第七届会员单位与基金公司研究成果评选活动研究 成果报送指引》。 四、报送截止时间 二○○五年二月三日。 五、评审委员会的组成 本届评选仍将采用初评和终评两级匿名评审制。我所届时邀请国 内外金融及证券研究机构、国家有关部委、高等院校的资深专家、权 威及国家证券管理部门官员组成初评和终评委员会，分组、分类对参 选的研究成果进行评审。 六、评审标准 在本次评选活动中，专家所依据的评审标准有五方面： 1．研究选题：具备新颖性、前瞻性和重要性，与中国证券市场 的发展密切相关。 2．理论水平：具备专业性、前沿性和创见性。以先进、科学的 证券理论为指导，结论具有说服力。 3．实践意义：具备应用推广和政策参考价值，有助于推动资本 市场的改革开放和稳定发展，有助于会员单位与基金公司规范运作、 提高效益。 4．研究方法：突出创新性、科学性和准确性。规范研究与实证 分析相结合，提倡实证分析方法，注重调查研究。鼓励使用统计、计 量等定量的研究方法和先进的分析工具。 5．文字表达：力求概念清楚，推理严谨。分析条理分明，逻辑 第3 页，共14 页 严密，引证规范，系统性强；阐述简练扼要、文字流畅、可读性强。 以上五项评审项目的权重依次为：研究选题 0.15，理论水平 0.25，实践意义0.30，研究方法0.20，