宁波拓普集团股份有限公司股东大会议事规则.PDFVIP

宁波拓普集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法 》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大 会规则（2014 年修订）》和《宁波拓普集团股份有限公司章程》（简称“公司章 程”）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认 真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责 ，确保股东大会正常召开 和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程 规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； 1 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准本规则第六条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六审议法律、行政法规、交易所上市规则或公司章程规定应当由股东 会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第六条 公司下述对外担保事项，须经公司股东大会审议通过： （一）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产的50% 以后提供的任何担保； （二）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产的30%的担保上； （三）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计净资产的50% 以上且绝对金额超过5000 万元； 2 （四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （五）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （六）对关联方、股东或实际控制人提供的担保。 第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的6 个月内举行。 第八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股 东大会： （一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 时； （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第九条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地、公司章程规定的地点。 第十条 公司召开股东大会时应聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的