汉鼎信息科技股份有限公司关于内部控制的自我评价报告.PDFVIP

汉鼎信息科技股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 汉鼎信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会、审计委员会、内审部对公司2015 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有 效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有 效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）公司基本情况 1 汉鼎信息科技股份有限公司（以下简称“汉鼎股份”或“贵公司”）前身为浙江汉鼎 建设有限公司，成立于2009 年6 月30 日，由杭州都城实业有限公司、浙江裕泽经济技术 开发有限公司和自然人吴艳共同投资设立，经杭州市工商行政管理局批准，领取 330103000037043 号企业法人营业执照，注册资本60,000,000.00 元（每股面值人民币1 元）。 2010 年11 月，汉鼎股份增资5,000,000.00 元，新增注册资本由深圳市创新投资集 团有限公司、浙江红土创业投资有限公司和杭州红土创业投资有限公司认缴，增资后注册 资本为人民币65,000,000.00 元。 2012 年3 月，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监许可[2012]226 号文核准，贵公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票22,000,000.00 股（每股面 值1 元）。贵公司股票于2012 年3 月19 日在深圳证券交易所挂牌交易。同年11 月20 日 企业法人营业执照注册号由330103000037043 变更为330000000063403 号。 2013 年5 月13 日，经贵公司2012 年股东大会审议通过，以2012 年12 月31 日止总 股本87,000,000 股为基数，以资本公积向全体股东每10 股转增12 股，新增注册资本人 民币104,400,000.00 元，转增后总股本为191,400,000 股，注册资本人民币为 191,400,000.00 元。 2015 年5 月8 日，经贵公司2014 年度股东大会审议通过，以 2014 年 12 月 31 日 止总股本191,400,000 股为基数，以资本公积向全体股东每10 股转增10 股，新增注册资 本人民币191,400,000.00 元，转增后总股本为382,800,000 股、注册资本人民币为 382,800,000.00 元。 截至2015 年12 月31 日，本公司累计发行股本总数382,800,000.00 股，公司注册资 本为38280 万元，经营范围：经营对外承包工程业务（范围详见《对外承包工程资格证书》）。 计算机网络信息、计算机软件的技术开发、技术服务、技术应用；多媒体技术开