会员资格申请程序.PDF

会员资格申请程序 一、向交易所提交入会申请书。申请书包含以下内容： 1、申请交易所会员资格的目的和理由； 2、书面承诺交易所章程和各项规定； 3、组织机构、经营机构的设置情况； 4、近两年经营情况； 5、股东情况介绍； 6、公司情况介绍及行业优势； 二、填写“经纪会员／非期货公司会员申请登记表”、“期货从业 人员名单”、“法定代表人简历”、“主要负责人简历”等表格（交易所 提供）。 三、提交下列文件和资料（提供的文件和资料必须加盖单位公章） （一）申请经纪会员资格（提供的文件和资料必须加盖单位公章） 1、国家工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》复印件； 2、5％以上（含 5% ）股东国家工商行政管理局核发的《企业法 人营业执照》复印件； 3、《企业机构代码证》复印件； 4、中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》复印件； 5、公司章程、期货经纪业务规则和公司内部控制制度； 6、经会计师事务所或审计师事务所审核的最近一年的财务报告 或验资报告； 7、经营场所使用证明； （二）申请非期货公司会员资格（提供的文件和资料必须加盖单 位公章） 1、工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》复印件； 2、5％以上（含 5% ）股东国家工商行政管理局核发的《企业法 人营业执照》复印件 3、经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计 报告或验资报告； 4、主管部门或董事会同意企业从事期货交易和同意申请本所会 员资格的批准文件； 5、企业或公司自营业务内部管理控制制度； 6、住所（经营场所）使用证明。 四、交易所收到符合要求的入会申请材料后，对申请单位进行入 会资格鉴定，并提交会员资格审查委员会初审。 五、初审同意后，报理事会批准。 六、交易所对获得批准的申请单位发出入会通知书。 七、申请单位在收到本所入会通知书之日起 30 个工作日内办理 入会手续，逾期未办的，视为自动放弃入会资格。 八、申请单位办理完手续后，即正式取得本所会员资格。