SMS审核工作总结及工作计划.doc

SMS审核工作总结及工作计划 X X X X 海运有限公司 XXXX年度SMS审核工作汇报及后续工作计划 XXXX年安全管理体系“年度审核”已经完成，现将此次审核工作汇报如下： 一、XXXX年安全管理体系年度审核 根据 X X 海事局审核办对我公司进行“年度审核”的工作安排，XXXX年XX月X--X日，外审组对 X X海运公司安全管理体系进行了XXXX年的“年度审核”。审核组由3人组成，分别是：审核组长兼审核员--- X X X ；审核员--- X X X ；审核员兼会务--- X X X 。 审核组一行于X X X X年XX月XX日XX时许，由 X X 乘机经浦东机场到达X X ，当晚即进入工作状态。工作安排如下：X日晚及X日上午查看文件；X日下午及X日上午进行公司岸基的体系活动审核，X日下午召开末次会议。 我公司领导对此次审核十分重视，提前安排了各项迎审工作。每一体系内工作人员，提前安排了必要的岸基工作，做好了迎审准备。本次审核应到人数XX人，实到XX人。 审核组根据分工，分别对公司领导层、海务、N办、机务、业务及公司办公室等部门及人员自上次外审后的岸基活动进行了认真、仔细的审核。活动审核工作于X日中午结束。下午审核组经过研究讨论，确定了“不符合项”及“存留问题”，并出具“审核报告”。15:00召开了由审核组主持召开的末次会议，全体体系内人员参加了会议。会上审核组宣读了“审核报告”、“不符合项”及“存留问题”，审核组对公司一年来的体系工作表示认可，给予“年度签注”的意见。此意见经报 X X 海事局批准并签发相关证书。X日16:00各类审核工作结束，审核组连夜离开X X 回 X X 。 二、审核中发现的问题 此次审核为公司安全管理体系第二个五年周期的第二次“年度审核”。审核的重点在公司岸基管理中的活动是否符合安全管理体系的要求。审核组通过两天的审核，对我们的安全管理体系提出了如下的整改意见，希望公司能够举一反三，进一步完善体系管理。 此次审核中，审核组工提出了X个不符合项，存留问题X项。其中： 1、活动不符合项的情况汇报： X个“不符合项”均为“活动不符合”，重点在于具体管理活动没有严格按照体系文件中的有关规定逐条加以落实与实施，从而产生了不符合项。 例如：内审不符合项的验证没有按照文件中的规定进行，而是全部由指定人员来验证，不符合体系文件之规定。再如：物料管理、业务调度管理等工作细节存在的类似的问题。X个不符合项已经在整改进行中，计划在X X 月X日前，按照审核组的要求完成有关整改。 2、文件不符合项情况汇报： 此次审核对体系文件没有留“不符合项”，但在审核过程中提出了一些问题，建议对体系文件进行修改，具体情况见下一条。 3、审核组提出的存留问题汇报： 审核组对在审核中发现的问题进行了汇总，最后存留了X个问题，希望公司对相关问题进行有针对性的整改。X个问题中有X项涉及体系文件修改，有X项涉及日常管理活动。主要问题表现在：体系文件中的部分条款不适应现在已经生效的外来文件的有关规定；由于人员岗位职责的变化后，对文件相关条款的调整不完善；关键性设备操作规程条款设置不够完善；对外来文件及机务管理等方面存在的问题等。 三、体系中存在的问题 公司的安全管理体系自X X X X年X月X日运行至今已经X年半的时间，总体运行良好。多年以来体系文件没有进行过充分的修订，只是在原有文件架构的基础上，根据每次审核中审核组提出的修改意见进行一定的修改。由于审核组的工作时间短，不可能对整体文件根据法规逐条的进行充分检查，更多的是要求公司在审核的基础之上举一反三，对文件中存在的问题进行自查并改正。下面对文件中存在的问题从三个方面汇报一下： 1、几年以来新生效外来文件的对体系文件的影响 X年多以来，外来文件有了比较大的变化，从法律法规、行业条例到国际公约都在变化。有的是制定了新的文本取代旧文本，有的是新增加的法律法规，有的是根据国际公约生效而制定的新规则等等。自X X X X年体系实施后，外来文件变化具体如下： 01、《中华人民共和国水污染防治法》 2008.06.01生效； 02、《中华人民共和国防治船舶污染海洋环境管理条例》2010.03.01生效； 03、《中华人民共和国船员条例》 2007.09.01生效； 04、《中华人民共和国船舶签证管理规则》2007.10.01生效； 05、《中华人民共和国国内船舶保安规则》2008.09.01生效； 06、《中华人民共和国海船船员值班规则》2013.02.01生效； 07、《中华人民共和国船员培训管理规则》2009.10.01生效