外资研发对中国制造业自主创新的行业影响.pdfVIP

12010年第10期 一现代管珲科学 ■博十论坛 外资研发对中国制造业自主刨新的行业影响 ●孙文杰 摘要：文章运用面板随机系数模型(PRCC)重点分析了外资研发对中国32个工业行业自主创新活动的影响。研究结 果表明，由于中国企业嵌入全球价值链的环节，吸收隐含知识的效率以及人力资本积累等原因，现阶段在石油加工、橡胶 制造业、化学纤维制造业等产业中，外资研发对国内企业自主创新能力具有显著的促进效应，而在造纸及纸制品业、化学 原料及化学制品制造业、医药制造业等产业中，外资企业研发产生了明显的抑制效应． 关键词：外资研发；自主创新能力；面板随机系数模型 一、外资研发与制造业自主创新能力的理论分析 20世纪90年代后期。为进一步贴近本土消费者。实现前期对人力资本投资不足．就会形成以后各期对人力资本 技术和产品的本土化．跨国公司在中国建立各种形式的研 投资越来越少的情形．企业会陷入人力资本匮乏的境地。 发中心。但是，值得注意的是．由于技术特征和产业联系的 而如果由于外部或制度因素导致人力资本激励效应增强， 原因．外资研发在不同行业层面上表现出不同的特征和效 则会引导更多的技术工人学习新的技术、接受更多的教育 应，这使得外资研发与中国产业自主创新能力之间的作用 和培训．提高人力资本生产效率。 途径变得更加复杂。 二、计量模型与数据选择 从国际分工和贸易利得看．中国企业嵌入全球价值链 1．面板随机系数模型。综上．在制造业不同产业中，外 的环节决定了内外资企业的产业联系和市场竞争程度。在 资企业研发对中国制造业自主创新行为究竟产生何种效 不同行业中．跨国公司基于全球竞争战略的考虑。对技术 应．要视所处产业嵌入全球价值链的环节、隐含知识吸收 和知识产权的保护程度有所不同。对于发展中国家代工企 能力和人力资本积累而定。行业之间的差异性意味着模型 业高级形态的功能升级和链条升级而言．跨国公司会将自 在每个组间(不同行业)的回归系数是不相同的，如果采用 身与代工企业的技术关联限制在安全的范围内．对最新技 普通最小二乘法进行估计。势必会产生严重的估计偏差。 因此．考虑到不同行业的变量参数会随时间和环境变量的 术会采取母公司与子公司间封闭运行的模式(Rathel Griffith。2003)，此时更多的表现为市场竞争效应。而在另变化而变化时．本文采用面板随机系数模型(Random—Co- 一些产业．基予上下游投人品质量控制和垂直专业化的考 efficients Regression)： 虑．价值链的主导型企业帮助代工企业完成较低级的工艺 lnpatent产。时B山nf珂a+’，X+u矗 (1) 升级和产品升级(巫强，刘志彪，2009)。主导型企业会向国 其中．1npatent。表示不同行业在t时期国内大中型企 内企业转移改善工艺和产品质量的技术．帮助代工企业提 业的专利申请数。ln／rd。代表外资企业在t年第i行业的研 升自身的技术水平。外资在这些产业中会表现出较高的积 发资本存量，参数Bi表示在每个横截面上不同的估计系 极性，容易产生更多的正面溢出效应。 数，用以反映不同行业中外资企业研发的差异效应。 其次．不同产业吸收外部隐含知识的效率不同。不同 2．数据与变量指标选择。本文数据来源于各期《中国 行业的企业在给知识资源定价的能力方面存在很大的差 科技统计年鉴》和《中国统计年鉴》，选取的样本是分行业 异。这种差异性主要体现在两方面：第一，不同行业的企业 大中型工业企业基本数据。时间从1998年到2008年。其 识别和选择具有潜在盈利技术的能力不同．这会影响到企 中。被解释变量为不同行业的技术创新能力。解释变量为 业对技术知识资产的估值。第二．即使获得技术诀窍，企业 外资企业第i行业t年的研发资本存量，同时。为了便于比 也需要将这些知识转化为技术创新成果。研究指出。不同 较。必须对行业特征变量加以控制。才能有效比较不同行 行业或企业将技术知识转化为技术创新成果的能力存在 业间的创新能力。本文选择行业总资产规模lnass