外部性与法律探讨.pptVIP

外部性与法律 引子 公地的悲剧 如果一个牧场由100户牧民共同拥有，假定最佳放牧数量为每户50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加到60头牛时，将会导致资源的过度使用。但这户牧民得到了所增加放牧10头牛的全部收益，而其受到的损失仅仅为全部损失的1/100。因此，这必然刺激大家增加放牧的数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置状态。 外部性 外部性与法律 过度地放牧使牧场荒废，体现出一个人的行为对第三人乃至社会造成了一定的影响（好的或坏的），而这个人却不需要对这个影响承担责任。这就是经济学上的外部性问题。 对过度放牧的人罚款，对污染的企业、垄断型企业、损害消费者权益的企业的罚款或征税，总之，对个人或企业的外部性行为怎么罚、罚多少，才能使社会资源实现最优配置，是经济学与法律共同要解决的问题。 庇古税 对于外部性问题，19世纪英国的经济学家庇古在其经典名著《福利经济学》中提出了解决妙方。 对于一个工厂所要支付的成本包括工资、原料、资本、厂房设备等，即私人成本（private costs)。 对于周围倒霉的居民所要承担的成本包括噪音、毒气、污水等，即外部成本(external costs)。两种成本的总和，即社会成本（social costs)。 没有法律约束的企业不计外部成本组织生产经营，造成严重的环境污染。 庇古，英国著名经济学家，剑桥学派的主要代表之一 MC MR MCS MR MR’ B A 0 X 1 X 0 X 图 针对外部性的庇古税 工厂生产产品增加，边际收益（生产最后一件产品的收益）减少。假设工厂生产的边际成本为零，不受约束的工厂总会生产产品至X0件，实现工厂利益的最大化。 污染的社会边际成本MCS与工厂边际收益MR交于B点，企业生产产品X1件，边际收益等于边际成本，实现社会利益的最大化。 由此可知在X0与X1之间生产量的差异是工厂利润最大化与社会利益最大化之间的矛盾造成的。 庇古认为只要政府介入，以课税的方式对工厂征税BX1，让税负刚好等于外部成本，使其在生产X1件产品时边际收益为零，就可以实现社会利益最大化。 科斯定理 法律上对各种外部性行为的处罚、征税正是沿着庇古的逻辑，增加行为人的个人成本，将严重的外部性行为拉回到社会利益最大化的轨迹上。 但科斯提出了不同的看法：政府取得税收，居民还是承受着污染，并且政府行动迟缓。 他认为只要从法律上规定外部性问题中双方的权利，双方通过自主交易重新调整最初的权利安排，从而使资源配置达到最优，于是外部性问题就不存在了。界定财产权，让权益受影响的人之间自主协商交易，政府也就无须介入。 比如小明家排污水经过了小王家的地，这时候按照庇古的理论征收排污税并不能让小王满意，但根据科斯的理论，小明与小王商量付出一定费用获得排水的权利，实现资源的最优配置，这就是地役权背后的经济学逻辑。 科斯，新制度经济学的鼻祖，芝加哥经济学派代表人物，1991年诺贝尔经济学奖的获得者 外部性理论 在西方经济学理论中，解决环境问题的基本理论是经济活动的外部性理论。外部性问题的奠基人是英国剑桥大学马歇尔教授，他在1890年首创“外部经济”与“内部经济”。 养蜂场养蜂取蜜，蜜蜂飞到别人的果园从果树采回了蜜，果园的主人也因此受益，因为他的果树经蜜蜂传授划分能结更多的果实，这时，养蜂场的生产活动就具有一种正的外部性，又叫外部经济性。与此相反，如果是不好的影响，就叫负的外部性，或者外部不经济性，最典型的是污染问题。如工厂排烟造成空气中粉尘弥漫，四邻的人不能开窗，不能穿白衣服，更增加了呼吸系统的疾病。 污染物排放给其他生产者与消费者造成不利影响，但污染物排放者却没有对这些不利影响承担任何责任。外部不经济性是经济主体不愿意在环境保护方面投资的内在原因，是造成环境环境污染和环境破坏的基本原因。 此外，环境资源的公共物品性也是导致“公地的悲剧”的原因。 庇古手段与科斯手段的异同 解决公共资源的低效率配置问题主要有庇古手段与科斯手段，它们的共同之处是，它们都是为了使环境问题的外