- 1、本文档共6页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
IPO申报材料心得 (4500字)
IPO申报材料心得 (4500字)
IPO申报过程心得体会
上报材料的过程真的很折磨人,猜测证监会又开始人为控制节奏,现将有关经验分享如下(如果其他项目组碰到其他相关问题,也希望能够把经验分享补充):
一、申请文件注意的问题(仅限于我们知道的,很可能不全,仅供参考)
1、基本信息情况表及中介机构联系表
(1)大家注意电子版本中
注意第三行“深交所创业板”的板字,电子版本有这个字,
很可能打印出来的没有;第二行深交所主板/中小板最好在一行上
(2)第一排括号注意得对齐
(3)设立方式
注意,如果是“整体变更”设立的股份公司最好写“整体变更”,虽然“整体变更”是“发起设立”的一种,存在写“发起设立”被打回来的案例。
(4)填写该表的时候请认真看填表说明
(5)附件一:2014年最新的基本情况信息表(仅供参考)
2、会计师关于电子章的说明
如果是电子章,需要一个电子章的声明,一般各个事务所都有自己的模板
3、董事会决议的签字页应该有董事会的章或者股份公司的章,如果没有董事会章的企业建议去刻一个。
4、发行保荐工作报告重点问核表
(1)问核表第一页,据说这个地方需要保荐机构盖章和保荐代表人签字,存在因为这个地方没有签字盖章而退回的案例(虽然我们没盖章签字报进去了)
(2)问核表的签署页需要盖公司章,两个保荐代表人抄写
(3)附件二,问核表(创业板、仅供参考)
5、发行人及其子公司最近三年所得税纳税申报表
注意:报告期内注销的公司在报告期初到注销期间的纳税申报表需要准备。
6、主管税收征管机构出具的最近三年的发行人及其子公司纳税情况的证明 注意:(1)报告期内注销的公司在报告期初到注销日的税务机关出具的无违法违规证明应该准备(国税+地税);(2)准备国税地税注销时出具的注销证明文件。
7、发行人设立时和最近三年的资产评估报告
报了资产评估报告的正文和资产评估人员机构的资格证书,资产评估报告的附件没报(仅供参考)
8、发行人的历次验资报告
报告期验资存在无证券从业资格的情况,需要验资复核,验资复核的文号需要写在验资机构声明中
附件三、验资机构声明
9、保荐协议和承销协议
我们以前签署的保荐协议和承销协议一般只有法定代表人的签名章(我们这次申报也只有签名章),虽然报进去了,但是和其他券商沟通存在只有签名章未报进去的情况,建议以后的项目找法定代表人签个字。
10、国金证券股份有限公司关于XX股份有限公司股东中私募投资基金备案情况之专项核查意见
我们这次申报了,虽然现在不要求单独申报,和其他券商沟通过,有把这个内容写在发行保荐工作报告中
11、会计师事务所出具的文件,会计师签字的地方应该有签名章和签名,最后会计师事务所和签字会计师的资格证明中每页都应该有事务所的盖章
(目前申
报较多的会计师事务所一般没有问题);
12、如果发行人以前被证监会否决过,需要出一个专项报告就上次否决的具体情况是否影响本次发行出具核查意见。
13、2014年的所得税纳税申报表可能结构有所变更,主表没有税款期间,建议把有期间的封面一同鉴证上报。
14、主板和中小板注意做一套上报给发改委的单行本文件,具体内容和如何制作可以和容大相关人员沟通。
附件四、征求国家发改委意见的材料目录
二、申报程序
1、准备好发行人的介绍信和国金证券的介绍信,复印当事人的身份证复印件;单独拿出发行人基本情况信息表及中介机构联系表;单独拿出预披露承诺函;
2、拿介绍信去1楼受理大厅拿号;
3、叫号后将文件搬进受理大厅,审核员审核。注意审核员会将以下文件复印(印象):
(1)证券公司关于签字保荐代表人声明和承诺(我们公司一般出红头文件,我见过其他公司不出红头文件,出有签署页的文件)
(2)发行保荐书签署页
(3)发行保荐工作报告签署页
4、审核员审核发行人基本情况信息表及中介机构联系表;
5、审核员手上有一个三页纸的申请文件目录指引,然后审查申请文件原件(首先会了解公司结构,有几个子公司报告期是否存在注销的子公司),根据原件在目录指引上打钩,有问题会标注出来;
6、如果文件没问题需要当场填一张表;
7、材料上交(一正两副);申请文件光盘(三张);发行人基本情况信息表及中介机构联系表(需要可编辑的EXCEL表格及盖有券商章的扫描文件一张);预披露光盘(两张,两个保荐代表人在光盘
您可能关注的文档
- 2016年医院文明单位申报材料.doc
- 2016年医院业务副院长述廉报告.doc
- 2016年司法所所长述职述廉报告.doc
- 2016年党支部党建整改情况报告.doc
- 2016年幼儿园整改报告.doc
- 2016年度全国性社会组织薪酬调查报告.doc
- 2016年建设局长述职述廉报告.doc
- 2016年教师爱岗敬业事迹.doc
- 2016年后进村整改方案.doc
- 2016年学院党政办工作计划.doc
- 第十一章 电流和电路专题特训二 实物图与电路图的互画 教学设计 2024-2025学年鲁科版物理九年级上册.docx
- 人教版七年级上册信息技术6.3加工音频素材 教学设计.docx
- 5.1自然地理环境的整体性 说课教案 (1).docx
- 4.1 夯实法治基础 教学设计-2023-2024学年统编版九年级道德与法治上册.docx
- 3.1 光的色彩 颜色 电子教案 2023-2024学年苏科版为了八年级上学期.docx
- 小学体育与健康 四年级下册健康教育 教案.docx
- 2024-2025学年初中数学九年级下册北京课改版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年初中科学七年级下册浙教版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学信息技术(信息科技)六年级下册浙摄影版(2013)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学美术二年级下册人美版(常锐伦、欧京海)教学设计合集.docx
文档评论(0)