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招股计划书范文 篇一：某私募基金发行的招股计划书 某私募基金发行的招股计划书 基金初期规模为5000万元人民币，最低股份为100万元人民币/份，募集至2/3即可成立，欢迎各大资本所有者加盟合作。根据私募基金行业管理惯例，基金所有人和管理人严格分开： 一、基金层面： 1、投资公司形式：成立投资公司，优点是出资方股东之间有股权关系，联系紧密，缺点是产生效益后所得税无法规避。 2、信托基金形式：发起成立信托计划，各出资人把资金交给信托公司，信托公司根据出资人的指令进行投资。优点是税收很低，缺点是关系不紧密。 3、上述两种组织方式选一种 4、基金投资管理班子入股基金公司，做小股东。 5、基金公司负责财务资金管理，投资决策，投资管理。 二、基金管理层面： 1、设立基金投资管理公司。 2、主要任务是筛选投资项目，报基金公司投资决策委员会决策。 3、另一任务是募集基金。 4、主要费用来源：基金公司提供的基金管理费，一般每年为基金总额的2-4%。 5、基金管理费包括管理人的报酬，办公费，差旅费等。不包括开办费。 三、运营机制 1、基金公司下拨管理费---管理公司选项目---报基金公司---投资决策委员会审核表决---如否决，则项目结束---如决定投资，则安排资金---投资管理公司协助办理入股手续----日常监管---上市套现---基金分红 2、基金投资的主要方向和原则 （1）以pre-IPO项目为基本投资方向 1）所投资项目必须具备完整的IPO计划。 ·此等计划必须于我方风险投资加入之前形成，并获得原有股东特别是原有控制人共识。必要时，我方可协助拟投资企业控制人开展此项工作。 ·此等计划必须是切实可行的，并已开始或即将开始的，比如必须有具备从业资格的中介机构正在或即将进行IPO工作。 ·完整的IPO计划必须有切实的时间进度要求。一般来说，自我方风险投资加入至IPO完成的预估时间超过三年的项目不予考虑。 ·任何境外IPO计划更应切实遵守上述原则，并完整地评估上市证券规则，及可能涉及的外汇、身份等方面的限制。 2）利用主要基金管理人在中国资本市场的资源，对IPO市场的了解、把握，将投资盈利的主要来源限定于IPO带来的资本增值。在投资企业实现IPO后的1年－3年内完成退出。 3）投资之前，必须对IPO失败后的退出时间底限进行约定，并严格按照约定执行，对于IPO失败后的退出途径需预先经过评估及探讨，并切实执行。 （2）日常短期投资行为 为提高资金的使用效率，允许主要管理成员利用公司资金进行短期投资，但短期投资仅限于： 1）申购无禁售限制的IPO新股 2）申购禁售限制6个月以内的IPO新股 3）买卖距到期日不足一年的在交易所上市交易之债券 4）参与交易所之债券回购交易，期限不得长于182天 5）在投资方一致同意下的其他短期投资行为 6）严禁进行股票及其他金融衍生品种的二级市场交易 （3）基本原则 1）长期投资期限平均不长于3年，任何单个项目投资期不长于6年 2）短期投资期限不长于182天 3）项目除法规之限制性规定外，不得允诺任何限制性条款 （4）投资管理 1）公司资金的存管银行和证券托管交易机构由董事会决定，未经董事会同意，投资管理人不得更改银行和证券托管机构。 2）投资管理人有权决策公司投资金额不超过公司资产的15％的单个项目。投资前需通报投资决策委员会,超过该限额的投资项目为重大投资项目，投资管理人需报公司董事会下设的投资决策委员会批准。 3）公司对外借贷需经投资决策委员会批准。 4）当项目可投资金额超出公司拟投资额时，投资管理人可将项目推荐给股东,邀请股东同公司共同投资,当股东意向投资额超过可投资额时,由股东协商或按持股比例分配投资额度. 三、公司架构 1、注册资本、注册地、经营地 （1）公司为一家公司制私募投资基金，法律形式采取有限责任公司，注册为投资公司 （2）公司发起成立的注册资本最低5000万元人民币，资本上限为3亿人民币； （3）注册地待定，由股东协商确定； （4）经营地： ； （5）资本募集开放期:公司成立后，发起股东委托经理人继续募集资金。资本上限为3亿元，第一年募集价格为净资产价.从第二年开始按公司公允资产价格＋溢价发行股本。 2、股东构成 转为有限合伙制基金时公司管理人出资不少于60-100万人民币，其余部分由投资者出资。 3、董事会 董事会由5－7名成员构成，原则上投资者少于7人时，投资者各派一名董事；多于7名时，由发起投资者各方协商确定，二位投资管理者担任董事，任何董事会决议须由2/3以上多数通过。（2）董事会选举3个董事组成投资决策委员会，负责审批投资管理人提交的投资额超过公司资产15％的战略投资项目。投资管理人不出任投资决策委员会成员。 四、公司期限 根据项目运行周期，公司期限暂定为6－7年。到期后, 经