定期现场检查报告.PDF

定期现场检查报告 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：定期检查 保荐代表人姓名：徐荔军 联系电话：021 保荐代表人姓名：杜涛 联系电话：021 现场检查人员姓名：徐荔军、曹渊 现场检查对应期间：2016 年度 现场检查时间：2016 年12 月19 日-2016 年12 月20 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）： 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √ 范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √ 披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √ 应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）： 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ （如适用） 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √ 审计部门（如适用） 3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √ 部门提交的工作计划和报告等（如适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √ 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） 6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 √ 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用） 7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √ 况进行一次审计（如适用） 8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √ 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） 9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计