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环境管理体系审核 中国进出口质量认证中心-江苏评审中心 第二章 环境管理体系审核 第一节 环境管理体系审核概述 第二节 环境管理体系审核启动 第三节 审核准备 第四节 审核实施 第五节 审核报告 环境管理体系审核的定义 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（外部审核要求）。 环境管理体系审核的特点 客观性 系统化 文件化 强调的是体系审核 环境管理体系审核的目的 对照环境管理体系审核准则，确定被审核方环境管理体系的符合情况 判断组织的环境管理体系是否得到保持和有效实施 确定组织的环境管理体系中可予改进的领域 对内部管理评审在确保环境管理体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估 对一个有意与之建立合同关系的组织的环境管理体系进行评价 环境管理体系审核的类型 第一方审核 第二方审核 第三方审核 环境管理体系审核范围 管理权限 组织的活动 组织的场所 环境管理体系审核准则 ISO14001标准要求 适用的法律法规及其他要求 符合上述两点要求的环境管理体系文件 审核员应具备的能力 正直 有活力 耐心 有韧性 较好的环境科学知识 良好的交流能力（口头和书面表达能力） 良好的观察能力 好的记忆力和逻辑能力 好的组织能力等 审核员应掌握的知识 环境科学与技术知识 工艺流程或设备运行中的技术因素与环境因素 环境法律、法规及相关的要求 可用作审核比较依据的环境管理体系与标准 审核程序、过程与审核技术等 审核程序 启动审核：确定审核范围、文件审核 审核准备：制定审核计划、分配审核任务、准备工作文件 审核实施：举行首次会议、收集审核证据、评议审核发现、举行末次会议 审核结论：编写审核报告、分发审核报告 文件审核 是否覆盖了ISO14001标准全部17个要素 是否包括了标准每一个要素的所有要求 文件内容（包括名词术语）是否准确无误，切实可行，是否存在内部的逻辑性和连贯性 环境管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求 环境管理体系审核成功的条件 最高管理者的重视 环境管理者代表亲自负责 组建一只合格的内审队伍 正规化的内审程序 制订审核计划 全面集中式 分散滚动式 两种方式结合 制订审核计划的要点 覆盖审核范围（部门、人员、活动、要素） 重点部门、现场和活动重点审核 分配审核任务 审核员公正性 审核员专业能力 审核需准备的工作文件 用于评价环境管理体系要素的程序和检查表 支持审核证据的文件化表格 支持审核发现的文件化表格 审核检查表的作用 明确审核的内容和要求 减少审核工作的随意性和盲目性 保持明确的审核目标，按审核计划保持审核进度 作为重要的审核记录存档 审核检查表的编制要点 对照审核准则，特别是标准和体系文件 注意逻辑顺序，明确审核步骤 紧扣重要环境因素的控制 保证抽取的样本应有代表性 审核的时间应留有余地 检查表应有可操作性 按部门审核时应考虑涉及的要素 按要素审核时应考虑涉及的部门 对于不同熟练程度的审核员详略程度不同 审核检查表示例 锅炉房现场审核检查表示例 审核实施的过程 举行首次会议 收集审核证据 评议审核发现 举行末次会议 收集审核证据的方法 面谈 现场观察 审阅文件、资料和记录 审核方式 按部门审核的方式 按要素审核的方式 以环境因素为线索进行审核 不符合的来源 文件不符合 执行不符合 环境表现不符合 不符合的类别 一般不符合项-个别的、偶然的、孤立的小事件-对体系的有效性影响不大 严重不符合项-与标准要求严重不符合-完整体系的严重失效（系统性失效+区域性失效）-造成严重的环境危害 观察项 存在的问题证据不够充足 已发现了问题的苗头，但尚不构成不符合，若不及时采取措施，任其发展下去就会发展成为不符合项 不符合事实描述 准确，真实 发现的地点和场所 应有什么人 使用专业术语 事实是可追溯的 应是有帮助的 审核报告的内容 受审核方和委托方名称 审核目标、范围和计划 商定的审核准则 审核的天数和进行审核的日期 参与审核的受审核方代表名单 审核组成员名单； 报告内容的保密要求； 审核报告分发单位名单； 关于审核过程的简要说明 审核结论 * * *