滨化集团股份有限公司重大（敏感）信息内部报告制度.PDFVIP

滨化集团股份有限公司 重大（敏感）信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 滨化集团股份有限公司（以下简称公司）作为公开发行股票并上市交易 的公众公司，为及时、准确、充分地收集、整理与信息披露相关的重大信息，确保及 时、准确、完整、充分履行信息披露义务，加强投资者关系管理，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律法规、部门规章、业务规 则以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司重大（敏感）信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能 对公司股票及其衍生品种的交易价格发生较大影响的情况或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，在第一时间将有关信息向公司董事会报告的制度。 第三条 重大信息报告义务人包括： 1、公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 2、公司控股子公司、分支机构负责人、财务部门负责人； 3、公司派出参股企业的董事、监事和高级管理人员； 4、公司控股股东和实际控制人； 5、持有公司5%以上股份的其他股东。 6、公司其他因所任职务可以获取公司有关重大事项信息的知情人员。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的 人员，在该等信息未公开披露之前负有保密义务，不得泄漏公司的内幕信息，不得进 行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。公司在其他公共传媒披露的信息不 得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 第五条 公司各分支机构、控股企业应参照本制度制定相应规定，并指定专人为 重大信息报告人，以确保能及时了解、知悉和掌握各类重大信息并及时、完整地上报 公司董事会。 1 第六条 董事会办公室负责重大（敏感）信息提报管理体系的运行管理，证券投 资部负责对外信息披露和对相关人员进行信息披露方面的培训。 第二章 重大（敏感）信息报告的范围界定 第一节 定期报告 第七条 定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。 第八条 计划财务部负责定期报告财务信息的起草工作，科技开发部、环境保护 部、营销采购部等相关部门分别负责对应的产业政策、环保政策、销售及市场情况等 相关信息的起草工作，证券投资部负责定期报告的汇总、编制。各部门应将定期报告 需要披露的信息及相关资料，及时、准确、真实、完整地报送董事会。 第九条 董事会办公室应制订定期报告发布计划，及时协调公司相关部门收集、 汇总与定期报告相关的重大信息，完成定期报告编制，在提交董事会审议通过后，交 由证券投资部按程序予以公开披露。 第二节 临时报告 第十条 公司各部门及各分、子公司负责人在可能发生或已经发生下列事项或情 形时，应及时、准确、真实、完整地向董事会报告： 1、公司一般交易的报告事项及标准： (1)一般交易报告的事项： ①购买或出售资产；②对外投资（含委托理财、委托贷款等）；③提供担保（反 担保除外）；④租入或租出资产；⑤签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等）； ⑥赠与或受赠资产；⑦债权或债务重组；⑧签订许可协议；⑨证券投资部根据《上海 证券交易所股票上市规则》认定的其他交易。 上述购买、出售资产不含购买原材料、燃料和动力等，以及出售产品、商品等日 常经营活动，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在报告事项之内。 (2)—般交易报告的标准： ①交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上；该交易涉及的 资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； ②交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 2 年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过500 万元； ③交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占