2016年私募基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》-模拟试题一.pdfVIP

2016 年私募基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与 业务规范》 模拟试题一 1、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于 （）。 A、1868年 B、1768年 C、1686年 D、1420年 正确答案：A 【专家解析】投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券 投资基金- “海外及殖民地政府信托”诞生在 1869年的英国。 2、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是 （）。 A、指数基金 B、成长型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金 正确答案：C 【专家解析】收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、 公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 3、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流 通量的 （），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的 （）。 A、10%；100% B、20%；100% C、50%；200% D、20%；200% 正确答案：D 【专家解析】任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该 只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。 4、依据 《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事 先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向 公众分发或者发布之日起 （）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A、3个 B、5个 C、7个 D、10个 正确答案：B 【专家解析】依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料， 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书， 并自向公众分发或者发布之日起5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构 备案。 5、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由 （）依法采取行 政监管或行政处罚措施。 A、中央银行或财政部 B、中央银行或证监会 C、中国证监会或证监局 D、中国证监会或财政部 正确答案：C 【专家解析】基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证 监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。 6、以下属于基金首次募集披露的信息是()。 A、基金份额上市交易公告书 B、基金份额发售公告 C、基金资产净值 D、基金年度报告 正确答案：B 【专家解析】在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管 协议、基金份额发售公告等文件。当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后， 基金还应当编制并披露基金合同生效公告。 7、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 （）内编制并披露临时报告书。 A、1 日 B、2 日 C、3 日 D、5 日 正确答案：B 【专家解析】信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2 日内编制并披露临时报告书。 8、能够进行实时套利交易的基金是 （）。 A、保本基金 B、LOF C、伞形基金 D、ETF 正确答案：D 【专家解析】ETF 是能够进行实时套利交易的基金。 9、基金管理人应当自收到验资报告之日起 （）内，向中国证监会提出备案申请和验资报告， 办理基金备案手续。 A、5 日 B、10 日 C、15 日 D、20 日 正确答案：B 【专家解析】基金管理人应当自收到验资报告之日10 日内，向中国证监会提交备案申请和 验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 10、基金份额持有人大会应当有代表 （）以上基金份额的持有人参加，方可召开 A、二分之一 B、三分之一 C、三分之二 D、四分之三 正确答案：A 【专家解析】基金份额持有人大会应当有代表 1/2 以上基金份额的持有人参加，方可召开。 11、对于基金客户的档案数据，应当 （）。 A、逐日备份并本地妥善存放 B、逐月备份并异地妥善存放 C、逐日备份并异地妥善存放 D、实时备份并本地妥善存放 正确答案：C 【专家解析】对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。 12、下列属于中台部门的是 （）。 A、清算部 B、监察稽核部 C、信息技术部 D、以上都正确 正确答案：B 【专家解析】中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。 13、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自 律管