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私募基金登记备案相关问题解答 目 录 私募基金登记备案相关问题解答(一) 2 私募基金登记备案相关问题解答（二） 3 私募基金登记备案相关问题解答（三） 4 私募基金登记备案相关问题解答（四） 5 私募基金登记备案相关问题解答（五） 6 私募基金登记备案相关问题解答（六） 7 私募投资基金登记备案的问题解答（七） 7 私募基金登记备案相关问题解答（八） 9 私募基金登记备案相关问题解答(九) 14 第 1 页，共 17 页 私募基金登记备案相关问题解答(一) 问：外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 答：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募 基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登 记范围。 问：自然人是否能登记为私募基金管理人？ 答：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或 者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 问：实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？ 答：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。 问：私募基金是否可以承诺保底保收益？ 答：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基 金相关业务规范。 第 2 页，共 17 页 问：私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？ 答：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备 案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否 则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会 已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基 金管理机构应当在4 月30 日以前履行申请登记手续。对于已登记的 私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。 私募基金登记备案相关问题解答（二） 问：合格投资者的认定标准是什么？ 答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出 台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金： （1 ）个人投资者的金融资产不低于500 万元人民币，机构投资 者的净资产不低于1000 万元人民币； （2 ）具备相应的风险识别能力和风险承担能力； （3）投资于单只私募基金的金额不低于100 万元人民币。 问：没有管理过基金的机构可否在协会登记？ 第 3 页，共 17 页 答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。 对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材 料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约 谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机 构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历； 二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具 备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。 私募基金登记备案相关问题解答（三） 问：经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金，在适用合格投 资者标准时，针对合伙企业、契约等非法人形式的投资者类型，是否 需要穿透核查最终投资者为合格投资者，并合并计算投资者数量？ 答：目前，证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段， 基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200 人，以有 限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过50 人。 投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准： （1 ）个人投资者的金融资产不低于500 万元人民币，机构投资 者的净资产不低于 1000 万元人民币； （2 ）具备相应的风险识别能力和风险承担能力； 第 4 页，共 17 页 （3）投资于单只私募基金的金额不低于100 万元人民币。 对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查最终 投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。但是，依法设立 并经基金业协会备案的集合投资计划，视为单一合格投资者。 私募基金登记备案相关问题解答（四）