上海绿庭投资控股集团股份有限公司2016年度独立董事述职.PDF

公司代码：600695 900919 公司简称：绿庭投资 绿庭B 股 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 作为上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 我们根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指 导意见》、《公司章程》及相关法规、制度的规定，在工作中恪尽职守、勤勉尽责， 忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关 事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护全体股东和公司的利益。 现将我们担任独立董事以来的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 王天东，现任本公司独立董事，浙江米奥兰特商务会展股份有限公司副总裁、 上海开开实业股份有限公司、中颖电子股份有限公司、上海界龙实业集团股份有 限公司独立董事等。曾任浙江农林大学经济管理学院副教授、会计学科负责人、 复旦大学博士后等。王天东在《财会通讯》等刊物发表会计、财务管理相关论文 20 余篇，具有丰富的会计学专业知识。 陈喆，现任本公司独立董事，博时资本总经理等。曾任中银国际证券有限公 司执行董事，CJC 资本有限公司董事总经理，招商基金管理有限公司副总经理， 纽银梅隆西部基金管理有限公司总经理等。 鲍勇剑，现任本公司独立董事，加拿大莱桥大学（University of Lethbridge） 管理学院副教授（终身职)，复旦大学管理学院EMBA 项目特聘客座教授，万华化 学集团股份有限公司独立董事等，曾任美国南加州大学亚太工业策略发展所副所 长，并为美国、加拿大和中国的多家国际性公司担任教育和企业策略咨询顾问等。 作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未 在公司主要股东担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1、出席董事会情况： 1 / 5 姓 名 本年应参加董事 亲 自 出 席 以通讯方式 委 托 出 席 缺席（次） 会会议（次） （次） 参加（次） （次） 王天东 5 5 3 0 0 陈喆 5 5 3 0 0 鲍勇剑 5 5 3 0 0 2016 年度公司共召开了 5 次董事会会议，在出席会议前，我们都能主动 通过多渠道调查、获取做出决议所需要的情况和资料，了解公司的生产经营及投 资运作情况，并认真审议了董事会的各项议案，为董事会的重要决策做了充分的 准备工作。在会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议以及最 终发表独立意见。从公司规范发展角度履行独立董事职责,切实维护了广大中小 股东的合法权益。公司也积极听取并采纳我们的意见,进一步提高了公司治理水 平。 2、出席股东大会情况： 2016 年，公司召开了1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会，独立董事王 天东出席了各次大会，陈喆和鲍勇剑未出席。 3、公司配合独立董事工作情况： 2016 年，在我们担任独立董事期间的公司各期定期报告编制过程中，我们 认真听取公司管理层对相关事项的介绍，全面深入地了解公司经营发展情况，运 用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充 分发挥了指导和监督的作用。公司管理层也高度重视与我们的沟通交流，邀请我 们参加公司的现场调研,及时报告公司生产经营情况和重大事项进展情况，为我 们履职提供了完备的条件和支持。同时，我们非常关注报纸、网络等公共媒体对 公司的宣传和报道，加深对公司的认识和了解，并及时与公司董事会秘书沟通相 关的报道内容。 三、年度履职重点关注事项 （一）关联交易情况及发表的独立意见 1、公司2016 年4 月26 日召开的第八届董事会第三次全体会议上，董事会 审议