华夏保证金理财货币市场基金-嘉实定期宝6个月理财债券型.PDFVIP

嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一七年二月 嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金 招募说明书 重要提示 嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）经中国证监会2014 年 9月28 日证监许可[2014]1001号 《关于准予嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金注 册的批复》注册募集，并于2016年11月21 日经机构部函[2016]2904 号《关于嘉实定期宝6 个月理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》确认。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。 本基金为短期理财债券型基金，采取对单笔认申购基金份额采用固定期限锁定持有的运 作方式，属于证券投资基金中较低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于 股票基金、混合基金和普通债券基金。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否与投资者 的风险承受能力相适应。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未 来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与每 万份基金净收益变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 2 目 录 一、绪言4 二、释义5 三、基金管理人 10 四、基金托管人 19 五、相关服务机构21 六、基金份额的分类24 七、基金的募集26 八、基金合同的生效29 九、基金份额的申购与赎回30 十、基金的投资38 十一、基金的财产43 十二、基金资产的估值44 十三、基金的收益与分配48 十四、基金的费用与税收50 十五、基金的会计与审计52 十六、基金的信息披露53 十七、风险揭示57 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算60 十九、基金合同的内容摘要62 二十、基金托管协议的内容摘要76 二十一、对基金份额持有人的服务86 二十二、其他应披露事项88 二十三、招募说明书存放及查阅方式89 二十四、备查文件90 3 一、绪言 《嘉实定期宝6 个月理财债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明 书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第5 号招募说明书的内容与格式》等有关 法律法规以及《嘉实定期宝6 个月理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招