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第10章 民事程序的经济分析 魏 建 周林彬 中国人民大学出版社 民事程序的经济分析 法经济学 第10章 主要内容 10.1 程序法的基本内容 10.2 公力救济与私力救济的选择 10.3 起诉决策 10.4 和解与判决决策 10.5 最小化诉讼成本 10.6 普通法的效率演进假说 10.1 程序法的基本内容 程序法(procedural law)是与实体法(substantive law)相对应的一个概念，目的在于设定一种能够产生司法强制力(judicially enforced)的权利或义务的步骤。 狭义的程序法，是指审判制度，是使得有关的实体权利义务内容，能够通过审判获得具体实现所需的制度和技术上的程序规定。 广义程序法则将更为广泛的非诉讼纠纷解决机制也包括在内，意指社会的纠纷解决系统。这不仅包括仲裁、行政争议解决机制（如劳动争议仲裁）、公证、调解等成型的纠纷解决机制，也包括民间的非正式的纠纷解决方式，如私力救济。 从纠纷解决的流程来看，一个完整的纠纷解决程序包括四个环节的内容：纠纷解决的提出、对纠纷内容的审理、纠纷裁断结果的形成、纠纷裁断结果的执行。 10.1 程序法的基本内容 两大法系在诉讼程序上的差异： 首先在程序进行中谁是主导问题上存在差异。大陆法系基本上是以法院为主导，英美法系则是以当事人为主导。 其次是法律适用依据上的差异。英美法系采用的是“遵循先例”（stare decisis）原则，要求法官在审判中应当遵守以前同类案件的法官判决。大陆法系的法官则被要求依据成文法典的规定进行判决。 程序法的经济分析主要解决的问题： 第一，在各个程序环节，当事人的决策是如何做出的。 第二，如何最小化程序法的运行成本，哪些制度安排有助于最小化程序法运行成本。 第三，当事人的诉讼选择如何影响了法律的变化和演进过程，这个过程是有效率的还是无效率的。 10.2 公力救济与私力救济的选择 10.2.1 纠纷解决制度的经济目的 纠纷解决制度安排的经济目的有两个： 一是巩固实体法的威慑力，实现实体法的目标。 二是纠纷解决管理成本的最小化。 进一步地，从成本角度看，也可以将程序法实现实体法威慑力的目标转化为错误成本最小化目标。由此，程序法的经济目标，可以总结为最小化纠纷解决的管理成本和错误成本之和。 10.2 公力救济与私力救济的选择 10.2.2 私力救济与公力救济 1.多种纠纷解决机制 从纠纷解决机制运行的依靠力量角度，可以将纠纷解决机制分为：私力救济和公力救济。私力救济是主要依靠民间力量，公力救济是依靠国家暴力来保证纠纷解决机制的运转和最后结果的实现。在二者之间还存在些过渡形态，如仲裁。 从完全依靠私力到完全依靠公力，可以依次排列出以下纠纷解决机制：协商、调解、仲裁、诉讼。 假设最后结果是相同的，一般而言私力救济的成本要低于公力救济的成本。所以应当鼓励私力救济。但是私力救济具有执行完全依靠当事人自觉、强制力有限的不足，其适用受到了一定限制。 10.2 公力救济与私力救济的选择 10.2.2 私力救济与公力救济 2.作为可信威胁存在的诉讼机制 诉讼是一种特殊纠纷解决机制，它具有其他纠纷解决机制不具有的特征：可信的维权威胁。 诉讼的运作及其结果是建立在国家强制力上的,它给予社会一种确信的可依赖的预期，即受到侵害的权利能够通过诉讼获得保护和救济，从而成为当事人应对潜在侵害的一种可信威胁。 诉讼机制是成本最高的纠纷解决机制，因此社会的最优安排是： 一方面提供高质量的诉讼制度，确保进入诉讼的纠纷都得到正确的解决，从而使诉讼保证的实体法威慑力得到最大化的发挥； 另一方面，是尽量减少诉讼制度的使用，降低因此而付出的总成本。 10.2 公力救济与私力救济的选择 10.2.2 私力救济与公力救济 2.作为可信威胁存在的诉讼机制 10.3 起诉决策 10.3.1诉讼的私人决策与社会决策 1.原告的起诉决策 只有当事人认为诉讼的预期收益大于因此付出的成本时，理性的当事人才会决定起诉。 令D代表侵害造成的损失，也就是胜诉后原告可以得到的赔偿额。令Pp代表原告胜诉的概率，Cp代表原告在诉讼中付出的成本。那么只有当PpDCp时，起诉才是理性的。 10.3 起诉决策 10.3.1诉讼的私人决策与社会决策 2.起诉的社会决策 假设责任规则是严格责任规则，受害人预防的投入是x，使侵害的发生概率从P