海宁皮城：重大信息内部报告制度(2010年6月) 2010-06-05.pdfVIP

海宁中国皮革城股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强海宁中国皮革城股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公 司” ）的信息披露工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务， 维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，结合本公司《公司章程》、 《信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可 能产生较大影响的尚未公开的事项。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、监事、公司高级管理人员、 各部门负责人、公司控股股东、持有公司 5% 以上股份的股东、各控股子公司负责 人、公司派驻参股子公司 的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大信 息的知情人等。 第四条 公司董事会是公司重大事项的管理机构。 第五条 公司投资证券部是董事会重大信息管理的办事机构，负责人为董事 会秘书。根据中国证监会和深圳证券交易所规定和要求，并经公司董事会授权， 投资证券部负责公司重大信息的管理及对外信息披露工作。 第六条 报告义务人 （一般知情人除外）为重大信息内部报告第一责任人（以 下简称“报告第一责任人” ），负有敦促本部门或单位内部涉及重大信息的信息收 集、整理的义务以及向董事长、董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的 义务。公司各部门、公司控股子公司负责人为重大信息内部报告的责任人，并报 备投资证券部。 第七条 报告义务人在重大信息尚未披露前，负有保密义务。 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系知悉大事项 的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。 1 第二章 重大信息的范围 第八条 公司各部门、控股或参股子公司发生或即将发生以下情形时，负有 报告义务人应及时、准确、真实、完整地向董事长、董事会秘书报告。具体包括： （一）董事会决议； （二）监事会决议； （三）召开股东会（股东大会）或变更召开日期的通知； （四）股东会（股东大会）决议； （五）独立董事声明、意见及报告； （六）应报告的交易，包括但不限于： （1）购买或者出售资产； （2 ）对外投资（包括委托理财、委托贷款等）及公司内部重大投资行为； （3 ）提供财务帮助； （4 ）提供担保（反担保除外）； （5 ）租入或租出资产； （6 ）委托或者受托管理资产和业务； （7 ）赠与或者受赠资产； （8 ）债权、债务重组； （9 ）深圳证券交易所认定的其他交易。 （七）应报告的关联交易，包括但不限于： （1）购买原材料； （2 ）销售产品、商品； （3 ）提供或者接受劳务； （4 ）委托或者受托销售； （5 ）与关联人共同投资； （6 ）与关联人发生资金往来； （7 ）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 （八）涉案金额超过100 万元的诉讼、仲裁事项；涉案金额超过 500 万元并且 占公司最近一期经审计净资产绝对值5% 以上的重大诉讼、仲裁事项要特别重视地 予以及时报告。 2 （九）公司募集资金投资项目变更； （十）公司业绩预报和业绩预测的修正； （十一）公司利润分配和资本公积金转增股本事项； （十二）公司股票异常波动和澄清事项； （十三）公司发行可转换债券涉及的重大事项； （十四）出现下列使公司面临重大风险的情形之一时： （1） 遭受重大损失； （2 ） 未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿； （3 ） 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （4 ） 计提大