金中投避风港集合资产管理计划.PDFVIP

金中投避风港集合资产管理计划 集合资产管理合同 （限定性集合资产管理计划） 市场有风险，投资需谨慎。 目 录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人6 四、集合资产管理计划的基本情况7 五、集合计划的参与和退出 11 六、管理人自有资金参与集合计划 15 七、集合计划的分级 17 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 18 九、集合计划的成立 19 十、集合计划账户与资产20 十一、集合计划资产托管21 十二、集合计划的估值22 十三、集合计划的费用、业绩报酬27 十四、风险准备金29 十五、集合计划的收益分配30 十六、投资理念与投资策略31 十七、投资决策与风险控制33 十八、投资限制及禁止行为37 十九、集合计划的信息披露39 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结41 二十一、集合计划的展期42 二十二、集合计划终止和清算43 二十三、当事人的权利和义务45 二十四、违约责任与争议处理49 二十五、风险揭示51 二十六、合同的成立与生效57 二十七、合同的补充、修改与变更58 二十八、或有事件59 特别约定：《金中投避风港集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本 合同”或“集合资产管理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本 合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（金中投避风港集合资产管 理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完 全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司集合资产管 理电子签名合同试点指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名 约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计 划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风 险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或 者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文 书。管理人同意向托管人提供中国证券登记结算公司电子合同签署有关委托人信 息，供托管人完成电子合同签署的相关流程。 一、前言 为规范金中投避风港集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”) 运作，明确《金中投避风港集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人 的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司 集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、《证券公司客户资产管理 业务规范》（以下简称《规范》）、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点 指引》等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、 托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之 间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《金中投避 风港集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 根据反洗钱相关法律法规的有关规定，管理人同意向托管人提供有关“了解 你的客户”原则下托管人可能要求其提供的相关信息。为本条款之目的，管理人 被认为是托管人的“客户”。管理人进一步声明其已对委托人进行所有反洗钱法 律法规规定需要履行的义务，同时管理人承诺，一经托管人要求，立即向托管人 提供以反洗钱为目的的委托人的客户资料。如因管理人未履行前述反洗钱义务而 导致托管人遭受包括监管处罚在内的任何损失，管理人应向托管人承担赔偿责 任。