上海泊通投资管理有限公司走访报告.PDF

上海泊通投资管理有限公司走访报 专访对象：泊通投资 总经理 卢洋 2015年10月28 日 研究员：李树 专访内容：公司概况、现场访谈 0755-8323 1147 stanlee2012@163.com 摘要 融智评级研究中心日前与上海泊通投资管理有 限公司总经理卢洋进行了沟通。 卢洋，毕业于北京大学应用数学系数学物理专 业，理学硕士。拥有8年证券投资经验。先后供职于 中国金融期货交易所、东海证券自营分公司和东兴证 券资产管理部。不论在东海证券负责自营分公司账户 投资，还是在东兴证券资产管理部分管权益类产品的 投资期间，所管理的账户或产品均取得正收益，历年 均取得相对市场的超额收益，复合年化收益达到20% 以上。 请务必参阅正文之后的免责条款部分 融智评级研究中心研究报告1 第一部分：公司概况 1、基本情况 上海泊通投资管理有限公司成立于2014年3月，是第一批在上海对冲基金 产业园区注册的对冲基金公司，目前已经在上海、杭州、北京、大连等城市设立 了分支机构，与多家同业第三方机构展开合作。截至目前，泊通投资已经有五只 产品正在运行。 2、团队情况 卢洋 总经理、投资总监 毕业于北京大学应用数学系数学物理专业，理学硕士。拥有8年证券投资经 验。先后供职于中国金融期货交易所、东海证券自营分公司和东兴证券资产管理 部。不论在东海证券负责自营分公司账户投资，还是在东兴证券资产管理部分管 权益类产品的投资期间，所管理的账户或产品均取得正收益，历年均取得相对市 场的超额收益，复合年化收益达到20%以上。 欧阳辉 风控委员会主席 美国加州大学伯克利分校金融学博士学位和美国杜兰大学化学物理学博士 学位，曾在美国加州理工学院从事化学物理学博士后研究，师从诺贝尔奖得主鲁 道夫•马库斯（Rudy Marcus）。 长江商学院金融学教授、杰出院长讲席教授 曾任雷曼兄弟、野村证券和瑞士银行董事总经理，负责过资产配置、信用衍 生品定价以及alpha-beta 结构性产品等。 在瑞银主持开发了“跟踪并跑赢亚洲通胀”、“宏观信号引导的资产配置”和 “大宗商品相对策略”等独特产品。 被美国北卡大学授予终生教职和任杜克大学副教授，曾被评选为杜克大学 2004级全球企业高管EMBA最佳教授，并曾荣获2003年度 《金融研究评论》杂 志最佳论文奖第二名及2005年度定量分析师协会最佳论文奖第一名（与Henry Cao合著）。 薛云奎 投资决策委员会主席 教授、博士，现任长江商学院财务会计学教授、长江商学院创办副院长。 曾任上海国家会计学院创院副院长，上海财经大学会计学院副院长，中国会 请务必参阅正文之后的免责条款部分 融智评级研究中心研究报告2 计教授会副秘书长、秘书长。 万达集团独立董事、审计委员会主席。 在财务会计理论、会计准则制定、财务会计与资讯技术等领域发表了大量富 有影响力的研究成果。 徐斌 投资经理 浙江大学金融学士，在股票、商品期货、外汇等领域拥有多年投资研究经历， 擅长于大类资产配置和宏观策略，通过运用调研分析、价值判断、择时对冲、组 合投资等专业投资手段在多品类、跨市场投资标的中寻找风