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北京市凯文律师事务所 关于北京金一文化发展股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律 师 工 作 报 告 二○一一年六月 凯文律师 律师工作报告 金一公司 目 录 释 义3 引 言8 一、本所及承办签字律师简介8 二、本所制作律师工作报告及法律意见书的工作过程9 正 文11 一、本次发行与上市的批准和授权11 二、发行人发行股票的主体资格14 三、本次发行与上市的实质条件16 四、发行人的设立22 五、发行人的独立性24 六、发起人和股东29 七、发行人的股本及演变37 八、发行人的业务45 九、关联交易及同业竞争48 十、发行人拥有或使用的主要财产58 十一、发行人的重大债权债务66 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并78 十三、发行人章程的制定与修改80 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作81 十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化83 十六、发行人的税务89 十七、 发行人及其子公司为员工缴纳社会保险情况91 十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准92 十九、发行人募集资金的运用93 二十、发行人业务发展目标95 二十一、诉讼、仲裁或行政处罚96 二十二、发行人招股说明书法律风险的评价97 二十三、结论意见97 5-2-2 凯文律师 律师工作报告 金一公司 释 义 在本工作报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 北京金一文化发展股份有限公司，系由北京 发行人、公司、本公司或股 指 金一文化发展有限公司整体变更设立的股 份公司 份有限公司 北京金一文化发展有限公司，系发行人的前 金一有限 指 身 钟葱、孙戈等 11 位自然人股东及北京碧空 发起人 指 龙翔投资管理有限公司、江苏双良集团有限 公司等7 家法人股东 北京碧空龙翔投资管理有限公司，原名称为 碧空龙翔、控股股东 指 北京碧空龙翔文化传播有限公司，系发行人 的发起人、控股股东 实际控制人 指 钟葱 江苏双良集团有限公司，系发行人的发起 双良集团 指 人、股东 东莞市美钻廊珠宝有限公司，系发行人的发 美钻廊 指 起人、股东 深