CI02核查表.doc

内部审核检查记录表 受审核部门 审核日期 审核人员 陪同人员 过程/标准 条款 审核内容 审核记录 备注 本核查表基于CNAS-CI02文件 3.2a 组织机构图是说明与一较大组织有关的检查机构所处地位的最常用方法。表明与有关公司或组织关系以及同一组织内部门之间关系的结构框图可以有力支持其独立性的声明。 3.3a 认可机构可以正式声明的方式来界定对检查机构批准的认可范围（例如，以认可证书连同认可计划附件的方式）。认可计划由认可机构与参加此检查机构评审的评审员商议后制作，其计划应基于检查机构所提供的认可申请信息及经证实和验证的能力信息。认可证书和计划应表明准则4.2条款规定的机构类型。 3.3b 认可范围应在计划中以充分准确的术语来界定，以便使潜在的客户准确清晰地了解检查的领域、类型和范围、以及（适用时）检查所依据的包含检查要求的法规、标准或规范。 3.3c 合同或工作指令应确保检查机构与其客户之间就检查机构所承担的检查工作范围有明确无误的理解。在很多检查领域（如根据国家法规进行的运行检查），并不与客户签署单独合同。在这些情况下，工作指令就包含在一些基础文件中，如管理机构发布的法规。 3.4a 希望检查机构能说明其在确定合同保险的必要水平时考虑了什么因素。一个应考虑的因素是从事检查活动所涉及的风险。 3.4b 认可机构没有责任去评价客户所投保险的水平，例如保险责任类型可能包括雇主责任、公众责任和专业赔偿。 内部审核检查记录表 受审核部门 审核日期 审核人员 陪同人员 过程/标准 条款 审核内容 审核记录 备注 本核查表基于CNAS-CI02文件 3.5a 这里的条件指合同和商业条件，而不是检查地点的物质条件。 4.1a 检查机构应有文件化的程序，以确保员工不受可能影响其判断的来自商业，财务或其它压力的影响。 4.2a 检查机构的类型，A类、B类和C类，实质上是对其独立性的度量。检查机构所证明的独立性可以增强客户对检查机构公正客观实施检查工作能力的信心。ISO/IEC 导则2中定义的“第一方”、“第二方”术语并没有在ISO/IEC17020中采用，因为采用这些术语并没有多少帮助。不过，由于多年来的习惯性思维有第一方、第二方或第三方术语，有必要对两种类别之间的关系进行如下解释。 4.2.1a 声称独立于所涉及各方的A类检查机构, 应通过以下方面证明它与直接从事所检查项目或类似竞争项目的设计、制造、供应、安装、采购、拥有、使用或维护的一方无关： ■共有所有权（除非此共有方无能力影响检查结果）■组织机构董事会（或等同物）共有所有权的被任命者（除非该任命者的职责不影响到检查结果）■直接汇报给同阶高级管理层。 ■合同条款，非正式的协议或其它的可能影响检查结果的方式， 此外，如果检查机构所在的同一组织的另 受审核部门 审核日期 审核人员 陪同人员 过程/标准 条款 审核内容 审核记录 备注 本核查表基于CNAS-CI02文件 一部分直接从事所检查项目或类似的竞争项目的设计、生产、供应、安装、拥有、使用或维护，当这些部分没有独立的法律地位时，该检查机构就不是A类检查机构。 检查机构所属法律实体的首席行政长官应制定保持检查机构A类地位的政策，并文件化。认可机构应检查在所有者利益、董事会筹资方式、决策方法和其它可能影响A类检查机构公正性、独立性和诚实性这类因素上执行该政策的证据。 4.2.2a 具有以下两种特征的检查机构可以确认为B类检查机构： ――B类检查机构是一个涉及检查机构所检查项目的设计、生产、供货、安装、使用或维护的组织中单独的并可识别的一部分： ――B类检查机构只向其母体组织提供检查服务。 B类检查机构可能是用户组织或供方组织的一部分。 当B类检查机构是供方组织的一部分，它检查由其母体组织生产的或为其母体组织生产的、供给市场或任何其他方的项目时，它从事的是第一方检查。 当B类检查机构是用户组织一部分，它检查由供方组织（不是其母体组织，也与其母体组织没有关系）提供给其母体组织使用的项目时，它从事的是第二方检查。 内部审核检查记录表 受审核部门 审核日期 审核人员 陪同人员 过程/标准 条款 审核内容 审核记录 备注 本核查表基于CNAS-CI02文件 4.2.3a C类检查机构涉及所检查项目的设计、生产、供货、安装、使用或维护。他们所实施的检查可能包括第一方检查和第二方检查，与B类检查机构所承担的检查类型相同。不过，C类检查机构在以下方面不同于B类检查机构： C类检查机构在组织中无需是一个独立的部分，