中小企业板特别规定和指引(深交所发审监管部).pptVIP

深交所发审监管部 陈朝晖 主要内容 中小企业板块上市公司特别规定 中小企业板业绩快报制度 中小企业板临时公告实时披露制度 中小企业板上市公司公平信息披露指引 中小企业板块上市公司诚信建设指引 中小企业板块上市公司控股股东、实际控制人行为指引 主要内容 七、中小企业板块上市公司董事行为指引 八、中小企业板投资者权益保护指引 九、中小企业板上市公司募集资金管理细则 十、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 十一、中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度 六、控股股东、实际控制人行为指引 适用于规范中小企业板上市公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关工作。 （一）一般原则 严格履行其做出的公开声明和各项承诺 不得通过任何方式违规占用上市公司资金 善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于上市公司和中小股东合法权益的行为 保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （二）恪守承诺和善意行使控制权 采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项，提供履约担保 在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不得影响相关承诺的履行 鼓励控股股东、实际控制人在增发、重大资产重组、重大资产购买、重大