主办券商推荐报告(华新能源).pdfVIP

新疆大全新能源股份有限公司 主办券商推荐报告 中信建投证券股份有限公司 关于推荐新疆大全新能源股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务 规则》”），新疆大全新能源股份有限公司（以下简称“新疆大全”或“公司”）就 其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜已经股东大会批准，公司已与中信建投证 券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）签订了《推荐挂牌并持续督导协 议书》，并向全国股份转让系统提交了“关于股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌的申请报告”。 根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业 务规定（试行）》（以下简称“《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让系统 主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”），中信建投 证券对新疆大全的主要业务、财务状况、公司治理及合法合规事项等进行了尽职 调查，就本次新疆大全申请其股票进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。 一、对新疆大全的尽职调查情况 中信建投证券推荐新疆大全挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽 调工作指引》的要求，通过交谈、查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承 诺，听取律师、注册会计师等专业机构及专业人员意见等调查方法对公司进行了 尽职调查，调查事项主要包括公司的基本情况、历史沿革、股份发行与转让、产 品及业务、独立性、同业竞争、关联交易、规范运作、持续经营、财务状况、经 营成果、发展规划及重大事项等。 项目小组与新疆大全管理层以及其他部分员工进行了交谈，听取了新疆大全 聘请的北京市君合律师事务所、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 1-5-1 新疆大全新能源股份有限公司 主办券商推荐报告 简称“德勤华永”）、上海众华资产评估有限公司 （以下简称“上海众华”）的意 见；查阅了公司章程、“三会”会议记录、各项规章制度、会计账簿和重要会计 凭证、审计报告、工商行政管理部门登记备案资料、税收申报表和纳税凭证等； 了解了新疆大全的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来发展计划。 通过上述尽职调查，项目小组制作了《中信建投证券股份有限公司关于推荐新疆 大全新能源股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报 告》（以下简称“尽职调查报告”）。 二、新疆大全符合《业务规则》规定的挂牌条件 （一）新疆大全依法设立且存续满两年 新疆大全前身新疆大全新能源有限公司（以下简称“大全有限”或“有限公 司”）成立于2011 年2 月22 日，系由外国法人大全新能源公司（以下简称“大 全新能源”）认缴出资10,000.00 万美元设立的有限责任公司（外国法人独资）。 有限公司注册资本累计分十三次缴足，2015 年2 月12 日，有限公司收到大 全新能源第十三期出资695.04 万美元。2015 年2 月15 日，新疆公信天辰有限责 任会计师事务所（以下简称“公信天辰”）出具了“新公会所验字（2015 ）002 号”《验资报告》对第十三期出资予以验证。本期出资后，有限公司实收资本变 更为10,000.00 万美元，占注册资本比例为100% 。 2015 年8 月 10 日，有限公司进行增资扩股，注册资本由10,000.00 万美元 增加至10,101.01 万美元，新增注册资本由新疆大全投资有限公司（以下简称“新 疆大全投资”）以人民币认购，2015 年 8 月 18 日，石河子经济技术开发区经济 发展局出具《关于新疆大全新能源有限公司增资扩股的批复》（石经开经发 [2015]20 号），同意有限公司增资扩股。2015 年 8 月 19 日，有限公司取得“商 外资石经开经发字[2015]20 号”《外商投资企业批准证书》。2015 年8 月20 日， 有限公司完成了工商变更登记手续，变更公司类型为有限责任公司（中外合资）。 2015 年9 月22 日，公信天辰出具了“新公会所验字（2015 ）032 号”《验资报告》