东方红增利1号（展期）集合资产管理合同.pdfVIP

东方红增利 1 号 （展期）集合资产管理 合同 二Ｏ一六年六月 目录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人6 四、集合资产管理计划的基本情况7 五、集合计划的参与和退出 12 六、管理人自有资金参与集合计划 18 七、集合计划的分级20 八、集合计划的折算23 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限24 十、集合计划的成立24 十一、集合计划账户与资产24 十二、集合计划资产托管25 十三、集合计划的估值25 十四、集合计划的费用32 十五、集合计划的收益分配33 十六、投资理念与投资策略34 十七、投资决策与风险控制37 十八、投资限制及禁止行为43 十九、集合计划的信息披露45 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结48 二十一、集合计划的展期48 二十二、集合计划终止和清算48 二十三、当事人的权利和义务49 二十四、违约责任与争议处理53 二十五、风险揭示55 二十六、合同的生效和终止66 二十七、合同的补充、修改与变更67 特别约定：《东方红增利 1 号 （展期）集合资产管理合同》（下简称“本合同”或“集合资 产管理合同”）以纸质或电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本 合同项下的全部条款；委托人（东方红增利 1 号 （展期）集合资产管理计划的投资者）作 为本合同一方，以纸质或电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全 部条款，同时本合同成立。 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作 指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电 子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的， 视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭 示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质 风险揭示书或其他文书。 一、前言 鉴于： 为规范东方红增利1 号（展期）集合资产管理计划( 以下简称“集合计划”或“计 划”)运作，明确《东方红增利 1 号 （展期）集合资产管理合同》（以下简称“本 合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客 户资产管理业务管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管 理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）等有关法律法规及中国证券业协会 《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定， 委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合 同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细 则》、《东方红增利1 号 （展期）集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明 书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法， 所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了 解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但 1 不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集 合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划 资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指东方红增利1 号（展期）集 合资产管理计划； 集合计划说明书、说明书：指《东方红增利1 号 （展期）集合资产管理计划 说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《东方红增利1 号 （展期） 集合资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 托管协议：指《东证资管—上海浦东发展银行集合资产管理计划托管框架协 议》、《东证资管—上海浦东发展银行集合资产管理计划托管框架协议之补充 协议－东方红增利1 号 （展期）集合资产管理计