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东方红富国 1 号集合资产管理合同 二Ｏ一三年四月 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人5 四、集合资产管理计划的基本情况6 五、集合计划的参与和退出9 六、管理人自有资金参与集合计划 14 七、集合计划的分级 14 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 14 九、集合计划的成立 14 十、集合计划账户与资产 15 十一、集合计划资产托管 15 十二、集合计划的估值 15 十三、集合计划的费用、业绩报酬22 十四、集合计划的收益分配25 十五、投资理念与投资策略26 十六、投资决策与风险控制28 十七、投资限制及禁止行为33 十八、集合计划的信息披露34 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结36 二十、集合计划终止和清算37 二十一、当事人的权利和义务38 二十二、违约责任与争议处理41 二十三、风险揭示43 二十四、合同的成立与生效47 二十五、合同的补充、修改与变更47 特别约定: 本《东方红富国1 号集合资产管理合同》（以下简称 “本合同”或 “集合资 产管理合同”）以电子方式签订。管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本 合同项下的全部条款；委托人(即东方红富国1 号集合资产管理计划的投资者） 作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下 的全部条款，同时本合同成立。 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理 电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约 定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同、风险揭示书或其他文 书的，视为签署《东方红富国1号集合资产管理合同》、《东方红富国1号集合资 产管理计划说明书》、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书 或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、 纸质风险揭示书或其他文书。 特别提请委托人： （1）妥善保存电子签名约定书； （2）在签署电子签名合同前认真阅读合同、说明书及风险揭示书； （3）安全保护密码信息。 一、前言 为规范东方红富国1 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”) 运作，明确《东方红富国1 号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事 人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业 务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》 （以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》） 等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管 人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基 本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《东方红富国1 号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 本《集合资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 集合资产管理计划或本 指依据《东方红富国1号集合资产管理合同》和《东方 集合资产管理计划或本 红富国1号集合资产管理计划说明书》所设立的东方红 集合计划： 富国1号集合资产管理计划 集合资产管理计划说明 指《东方红富国1号集合资产管理计划说明书》，一份披 书或计划说明书： 露本集合资产管理计划基本信息、当事人、集合计划的 参与、集合计划的退出、管理人自有资金参与情况、集 合计划成立的条件和时间、集合计划设立失败、集合计