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合规考题 一、单项选择 1、一般认为，我国属于（ A ）法系国家。 A．大陆法系 B．英美法系 C．罗马法系 D．埃及法系 2、可以从体现于国家制定的规范性法律文件中的明确条文形式中得到的渊源被称作（ B　） A ．非正式渊源 B．正式渊源 C．本质渊源 D．历史渊源 3、下面哪项不属于当代中国的立法原则（ D ） A．法治原则 B．民主原则 C．科学原则 D．法理原则 4、下面哪项不能作为法的实现程度的评价标准（ C ） A．刑事案件的发案率 B．各类合同的履约率 C．法学著作的数量 D．普通公民的法律意识程度 5、证券法属于哪个法律部门？（ B ） A．宪法 B．经济法 C．刑法 D．行政法 6、通过分析某一法律规范在整个法律体系和所属法律部门中的地位和作用，来揭示其内容和含义，这种法律解释的方法称为（??B　?）。 A．文理解释?????? B．系统解释?????? C．目的解释?????? D．语法解释? 7、在法律解释中，扩充解释是指（　B? ） A．在法律条文的字面含义比立法原意为广时，做出比字面含义为窄的解释? B．在法律条文的字面含义比立法愿意为窄时，做出比字面含义为广的解释? C．从法律条文的字面意义上来说明法律规定的含义?? D．严格要求按法律条文字面的通常含义来解释，既不扩大，也不缩小。 8、下列选项中哪个是任何法律不可或缺的一种重要作用，是法的其他作用的保证？（ A　） A．强制作用 B．指引作用 C．评价作用 D．教育作用 9、下列选项中哪些属于法律制裁？（ D ） A．小王因考试作弊被学校给予留校察看处分 B．小强端汤不小心烫伤吃饭的其他人，主动向受害人赔偿医疗费450元 C．小钱连续不参加沙龙活动被开除会籍 D．小金偷彩电、录像机被县人民法院判决有期徒刑3年 10、法要作用于社会关系，必定要通过对( A )的调整。 A．人的行为 B．人的思想动机 C．人的情感体验 D．人的思维 １1.设立证券公司，应当经由（ D ）批准。 A.中国人民银行 B.全国人大常委会 C.国务院金融办 D.国务院证券监督管理机构 １2. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ A ）。 A.30% B.40% C.50% D.70% １3. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ B ）个交易日内报证券交易所备案。 A.2 B.3 C.4 D.5 １4. 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的（C ）。 A.保证券 B.抵押物 C.保证金 D.保证金或保证券 １5. 证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（D　）公司借入。 A.客户 B.基金 C.证券金融公司 D.其他证券公司 １6. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ A ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.4 B.5 C.6 D.3 １7. 　行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政清理期限，但延长行政清理期限最长不得超过（C ）个月。 A.6 B.3 C.12 D.18 １8. 处置证券公司风险过程中，应当保障（C ）业务正常进行。 A.客户资产管理 B.投资银行 C.证券经纪 D.融资融券 １9. 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（A ）个月做出批准或者不予批准的书面决定。 A.3 B.6 C.12 D.2 ２0. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立（ B ）。 A.行政清理组 B.接管组 C.托管组 D.清算小组 ２1．《中华人民共和国反垄断法》于（B　）年通过。 A1993年 B 2007年 C 2008年 D 2009年 ２2.《反垄断法》规定的反垄断执法机构是（D　） A 反垄断委员会 B 国家工商管理局 C 商务部 D 尚未确定 ２3.经营者违反《反垄断法》规定实施集中的，国务院反垄断执法机构可能采取的措施是（A　） A 责令停止实施集中 B 收归国有 C 强制分拆 D 默许 ２4.下列行为哪个属于“搭售或附加其他不合理条件的行为”（D　） A 买一送一 B 买飞机票，业务员推销保险 C 一块钱买企业，但