PPP的国际经验和中国发展.docVIP

　　PPP的国际经验和中国发展 [摘 要] PPP是一种新的基础设施建设投融资模式，其概念尚无定论，存在广义和狭义之分。PPP最早出现在英国，目前已广泛应用于世界范围内，英国、加拿大和澳大利亚等国家PPP运用较好。中国PPP始于改革开放以后，历经了5个发展阶段，成就显著，但仍存在诸多发展障碍，完善PPP模式具体来说，就是要以契约精神，建立诚信政府；转变发展理念，提升市场化水平；完善相关法律法规，提高规范化程度。 中国 1/vie 　　[关键词] PPP；投融资模式；民间投资模式；公共服务；供给侧结构改革 　　[中图分类号]F2 [文献标识码] A [] 1002-8129-（2017）06-0066-05 　　PPP（Public-Private-Partnership）是今年两会热点话题之一。李克强总理在2017年政府工作报告中指出，要落实和完善促进民间投资的政策措施，深化政府和社会资本合作（PPP）。这是政府工作报告中连续第三年出现PPP。自十八届三中全会以来，在全面深化改革的进程中，PPP逐渐成为公共服务供给市场化、社会化改革的重要举措。PPP改革可以把国家治理体系和治理能力现代化的要求在公共服务领域落实为一项实实在在的、可供操作的政策机制。 　　一、PPP之定义 　　PPP有广义和狭义之分。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系；狭义的PPP是指一系列项目融资模式的总称，包括特许经营、外包、私有化等类型。PPP广义概念强调的是公共部门与私人部门达成的契约性合作关系。如英国政府设立的促进PPP政策工作小组对PPP的定义为：为了提供某项公共服务或开发某一公共设施，而在公共部门与私人部门之间达成的契约性协议，以此实现资源共享、风险共担。美国PPP委员会将PPP定义为政府机构与私人部门的合同协议，通过这一正式协议，共同利用公私双方的技能和资产，为公众提供服务或设施，在资源共享的同时，公私双方分担风险并分享利益[1]3。狭义的PPP概念通常以列举的方式定义，它更加注重合作过程中的风险分担机制和资金的价值。如国家财政部在《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）中指出，政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社P都包含有风险分担、资源共享、责任共担、利益共享及获取资金使用价值等原则。 　　二、PPP的形成与国际经验 　　（一）PPP的形成 　　PPP的雏形可追溯至罗马帝国时期，罗马大帝授予Salassi（萨拉西）部落征收通行费的特许权，以回报其养护道路和跨山脉搬运。17世纪，英国推行公路收费政策，以公路通行费养护公路和扩建公路，形成了公与私的交易和互动关系。有学者认为，这种收费公路就是现代BOT模式的前身[2]。法国委托私人企业修建铁路、供水设施和街道照明设施。随后美国、荷兰、加拿大、日本、澳大利亚等国家借助社会资本，建设道路交通和城市供水等基础设施。这个时期，PPP模式很单一，只是以特许经营方式为主，其项目也仅限于交通和供水领域。 　　“二战”后，受凯恩斯主义影响，西方国家经历了几次国有化运动，政府接管了原来由私人经营的公共事业领域，PPP在这一时期基本停滞。至上世纪70年代，西方国家又掀起民营化浪潮，以英美为首的西方国家推行产权制度改革，开始了大规模的去国有化运动，破除公共领域政府垄断，引入私人力量。民营化浪潮促使PPP膨胀式发展，PPP合作方式多样化，包括政府出售、合同承包、补助和凭单制等，合作项目也扩展到邮电、航空、垃圾回收、街道清扫等国计民生各领域。民营化在一定程度上缓解了英美等国家的财政压力，同时也带来一些不良影响，粗放式的PPP造成了国有资产的流失，损害了社会公平。至1992年英国私人融资计划（PFI）实施，PPP进入理性发展阶段，各国陆续制定引导和规范PPP的政策和法律文件，如英国的《标准化PFI合同》，澳大利亚的《2008年澳大利亚基础设施委员会法》和《国家PPP指南》，自此，PPP纵深发展，形成了BOT、BOO、BTO等成熟模式和一些经典案例。 　　（二）PPP的国际经验 　　英国是最早实行PPP的国家，加拿大和澳大利亚是公认PPP运用较好的国家，它们的成功经验可归纳如下： 　　1.设立专门的PPP发展组织。英国于上世纪90年代在财政部设立PPP特别工作小组，负责引导、协调公私合作事宜。加拿大设立联邦PPP中心和各省级PPP发展中心，承担审核项目的职能。澳大利亚设立基础设施局，发布PPP发展指南，进行项目评估，分解PPP项目决策过程。 　　2.积极的政策引导和完善的法律规范。英国由财政部主导发布一系列规范性文件引导PPP发展，并在相关领域制定或修改法律，以解决PPP与原有