ISO质量体系认证内审员培训CQC课件5.审核概述.pptVIP

第五章 审核概述 cyt * 相关术语 P67~69 1.审核 audit (3.9.1/3.1 ) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2.审核准则 audit criteria(3.9.3/3.2 ) 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 相关术语P67~69 审核准则可包括： ——方针 ——管理体系标准 ——管理体系文件 ——适用的法律法规 ——其他必须遵守的要求 3.审核证据 audit evidence(3.9.4/3.3) 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 相关术语P67~69 注：审核证据可以是定性的或定量的。 获得的方法：看(现场)/ 听(陈述)/ 查(文件) 4.审核发现audit findings(3.9.5/3.4) 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明是否符合或不符合审核准则，也能或指出改进的机会。 相关术语P67~69 5.审核结论 audit conclusions(3.9.6/3.5) 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。 6.审核范围 audit scope(3.9.13/3.13) 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对受审核方的实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 相关术语P67~69 7.审核方案audit programme(3.9.2/3.11) 针对特定的时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 8.审核计划audit plan(3.9.12/3.12) 对一次审核活动和安排的描述 9.审核员auditor (3.9.9) 相关术语P67~69 经证实具有能力实施审核的个人素质和能力(3.1.6和3.9.14)的人员 10. 审核组audit team(3.9.10) 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持 11.能力competence(3.9.14) 审核经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 审核的类型P70~71 按执行的主体分：(注意其区别） ——内部审核有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内部内，可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 ——外部审核包括通常所说的“第二审核”和“第三方审核”。 审核的类型 a.第二方审核由组织的相关方，如顾客或 由其他人员以相关方的名义进行。 b.第三方审核由外部独立的组织进行，如提供符合ISO9001或ISO14001要求认证的机构。 c.联合审核－当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 按审核覆盖的体系分： 审核的类型 —— QMS审核 —— EMS审核 —— 职业健康与安全管理体系审核 ——当两个或两个以上的管理体系被一起审核时，称为“多体系审核”。 按审核覆盖的内容分：全面审核和部分审核 按审核对象分：体系审核、过程审核、产品审核； 审核原则P71~72 这是得出相应和充分的审核结论的前提 也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。 使审核成为支持管理方针和有效与可靠控制的工具 可以为组织提供改进其业绩的信息。 1. 道德行为：职业的基础 诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的 审核原则 2. 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。 报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 3. 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员应珍视其所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对他们的信任。 审核原则 具有必要的能力。 4. 独立性： 是审核的公正性和审核结论的客观性的基础 独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。 在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 5. 基于证据的方法： 在一个系统的审核过程 审核原则 中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据是能够证实的。 采用合理方法，以得出可信的和可重现的审核结论的。 审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。 抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关 * * * * * * * * * * cyt