合规性评价的作用.doc

---！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！-----------------------------！！！！！！----------- ---！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！-----------------------------！！！！！！----------- 1、合规性评价的作用 ???? 合规性评价是组织通过法律法规要求和其他要求（以下简称适用要求）对照其活动、产品和服务的管理现状进行分析找出差距，从而规避法律法规风险，进行自我改进的一种管理措施，也是实施遵守法律法规和其他要求承诺的证据之一，因此组织应充分利用好这一管理工具。同时，GB/T24001标准4.6要求组织应将合规性评价的结果作为管理评审的输入，从而确保最高管理者意识到潜在的或现实存在的不符合带来的风险，并采取适当的措施以满足组织的守法承诺。因此合规性评价的准确性是十分重要的。. ???? 组织应建立、实施和保持合规性评价的程序。程序应考虑实施合规性评价的时间／频次、方式方法、输入信息的要求、评价人员的能力、记录的保管以及是否将程序文件化等。 2、评价的时间／时机、频次 标准要求组织应定期评价（periodically evaluating）适用的法律法规要求和其他要求的遵守情况。目前有些组织对定期的概念比较狭义，定期评价应考虑组织不同活动、产品和服务的类型和周期，不仅应考虑常规的活动、产品和服务的合规性评价的时间／时机，还应考虑非常规活动、产品和服务的合规性评价的时间／时机。如组织的合规性评价时间规定在每年8月份进行，而组织的2台供热锅炉只在冬季运行，那么针对锅炉废气排放及除尘设施运行活动的合规性评价应放在冬季监测后进行。 GB/T24004:2004标准4.5.2指出：组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价方法和评价的频次。评价的频次取决于一些因素，如以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等。开展定期的独立（independent）评审是值得推荐的作法。因此组织应根据法律法规的要求和组织活动、产品和服务的具体情况合理地确定合规性评价的时间／时机和频次。 3、评价方式 组织应根据自身的运作模式、适用要求的数量种类等确定评价方式。可考虑的方式： 1) 单独进行环境法律法规符合性的评价；或与其他评价过程结合起来，如与职业健康和安全的评价／质量保证检查／内审等结合。如与内部审核结合在一起，须明确划分两者的目的和范围，必须达到合规性评价的要求和目的。 2) 单独进行其他要求遵守情况的评价，或与环境法律法规符合性的评价、管理评审（4.6）等结合起来一起进行。 4、评价的输入信息 在一定周期内，组织评价的输入信息必须包括组织全部的适用要求。合规性评价是否能有效，输入信息的全面性、准确性是重要的前提，目前有些组织的评价输入不明确或不全面，输入信息没有很好地应用4.3.2a)条款确定的适用要求。 组织在进行合规性评价时也可先将同类的适用要求合并后作为评价的输入信息。对于同一项适用要求在多个法律法规均有涉及时，组织应按最详细的、最新的规定加以识别，如建设项目（新、扩，改项目）的环保验收要求在水污染防治法（13条第3款）、大气污染防治法（1l条第3款）、噪声污染防治法（14条）、固体污染防治法（14条）等均有原则性的规定，但《建设项目环境保护管理条例》（国务院1998年11月29日发布）的规定更详细，是对上述法律要求的具体展开，组织识别适用要求时，至少应按《建设项目环境保护管理条例》的具体要求进行识别，并以此作为合规性评价的输入信息。 5、评价方法及结果 GB/T24004:2004标准4.5.2指出：很多方法可以被用来评价法律法规和其他要求的符合性。并例举了一些合规性评价的方法，如可以通过下述过程／方法（processes）进行： 1)?? 审核； 2)?? 对文件和(或)记录的评审； 3) 对设施的检查； 4) 面谈； 5) 对项目或工作的评审； 6) 常规样品分析或试验结果，和(或)验证取样／试验； 7) 设施巡视和(或)直接观察。 组织进行合规性评价时应反映出评价的方法。组织应根据法律法规要求的性质决定对每项（类）法律法规要求评审的方法（评价记录可参见附件），合规性评价的结果（符合／不符合）应有相应的证据加以证实。上述方法对于合规性评价的人员来讲是比较容易掌握的，关键是要熟悉适用要求的内容。 评价的结果如发现不符合法律法规要求的问题，组织应根据问题的性质和环境影响的严重性采取相应的纠正／纠正措施。当不符合超过了轻微、暂时的偏差时，组织应建立