ST 威达：治理专项整改报告 2011-03-17.pdfVIP

证券代码：000603 证券简称：*ST 威达 公告编号：2011-004 威达医用科技股份有限公司 治理专项整改报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会及重庆证监局的有关要求，公司自大股东甘肃盛 达集团股份有限公司进入后，组织了多次自纠自查工作，制定了严密 的整改工作安排，认真履行了相关工作，进一步完善了公司内部控制 制度。2008年11月公司原大股东江西生物研究所的股权已全部转让给 了甘肃盛达集团股份有限公司，且公司董事会等组织机构进行了全面 改选。新股东甘肃盛达集团进入后，运作规范，强化公司治理，并于 2009年下半年正式启动重大资产重组工作，2010年4月30日推出《威 达医用科技股份有限公司重大资产臵换及发行股份购买资产暨关联 交易预案》，拟臵出资产为公司截至评估基准日合法拥有的全部构成 业务的资产，拟臵入银都矿业62.96%股权。2010年12月30日，公司召 开股东大会审议通过重大资产重组方案，目前，中国证监会已正式受 理重组申报材料。现将公司治理专项活动整改完成情况说明如下： 一、治理情况总结 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》等法律法规及中国证监会发布的有关上市公司治理规范性 文件，对公司内部控制制度进行全面梳理和修订，不断完善法人治理 1 结构，规范公司运作。同时，根据中国证监会《关于开展加强上市公 司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号文）， 公司再次开展自查及整改等相关活动，成立了治理专项活动领导小 组，并按照相关要求开展了认真的自查。通过此次活动，公司治理专 项活动及整改工作继续深入，公司规范运作意识和水平也得到了进一 步强化和提升。 二、对公司治理专项活动时提出的整改方案及整改计划完成情况 1、关于公司内控制度有待改进和健全，内控制度执行力有待加 强的问题。 公司已按照《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规， 对《关联交易制度》、《信息披露管理制度》进一步修改完善，并建 立《重大信息排查制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信 息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》。通 过制度的建立和完善，建立防止大股东资金占用长效机制和关联交易 问责机制等。此外，公司在加强管理、健全制度的同时，通过有效的 奖惩措施，进一步强化制度的执行力度，使制度规定落到实处，行之 有效。 2、关于财务管理方面尚欠规范，有待完善的问题。 针对公司在财务管理方面存在的问题，公司已根据会计制度、税 法等有关规定，制定了《威达医用科技股份有限公司财务管理制度》、 2 《威达医用科技股份有限公司审计管理制度》，明确公司资金审批流 程和监管程序。建立财务人员岗位责任制，杜绝财务管理出现漏洞， 防止公司资金和资产的流失，保证公司资产的完整和安全。 3、关于董事会决策程序和形式有待进一步规范的问题。 公司一是组织全体董事进行政策法规的学习，提高董事的政策水 平和法律意识；二是制定董事会各专业委员会议事规则，明确委员会 工作职责和程序，使公司重大事项在提交董事会决策前，充分发挥独 立专业委员会的审核作用，听取专业委员会的意见和建议，使公司董 事会的决策杜绝出现重大失误和遗漏，更趋于科学和合理化；三是在 条件许可的情况下，尽可能以现场和其他能够保障各位董事充分发表 意见的形式召开董事会会议，提高董事会会议质量。 4、关于监事会的监督职能需要强化的问题。 公司一方面组织全体监事进行政策法规的学习，提高监事的政策 水平和法律意识；另一方面建立监事报告制度，把每位监事的工作以 监事会工作报告形式向股东大会做汇报。通过报告制度的建立，强化 监事的责任意识，督促各位监事认真履行对公司财务、公司高管及公 司重大事项的监督和检查职责。 5、关于公司信息披露有待进一步强化的问题。 公司已进一步完善、修订《信息披露管理制度》，明确定期