上市公司公司债申报材料.doc

上市公司公司债申报材料 篇一：41上交所公司债券上市规则附件-债券上市申报材料内容及格式 附件1 债券上市申报材料内容与格式 一、上市申报材料的纸张、封面与份数 （一）纸张 应采用规格为209×295毫米的纸张（相当于A4纸张规格）。 （二）封面 1、标有“××债券上市申请材料”字样； 2、债券发行人名称。 （三）份数 发行人向本所提交申请材料二份，其中一份为原件。 二、上市申请材料目录 1、债券上市申请书； 2、有权部门批准债券发行的文件； 3、同意债券上市的决议； 4、债券上市推荐书； 5、公司章程； 6、公司营业执照； 7、债券募集办法、发行公告及发行情况报告； 8、债券资信评级报告及跟踪评级安排说明； 9、债券实际募集数额的相关证明文件； 10、上市公告书(内容与格式见附件2)； 11、具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报告； 12、担保人近三年资信情况与担保协议(如有)； 13、发行人最近三年是否存在违法和重大违规行为的说明； 14、债券持有人名册及债券托管情况说明； 15、本所要求的其他文件。 篇二：公司债与企业债比较总结材料 关于公司债发行情况的分析 一、公司债及与企业债的异同点 《公司法》、《公司债券发行试点办法》对公司债券的定义为：公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价