前3年内本机构履行保险代理合同的情况说明.doc

前3年内本机构履行保险代理合同的情况说明 篇一：保险专业中介机构许可证有效期延续 保险专业中介机构许可证有效期延续 保险专业中介机构许可证的有效期为3年，保险专业中介机构应当在有效期届满30日前（30日指30个工作日，大约为一个半月，公司至少应于许可证到期前2个月开始准备材料），向中国保监会申请延续。申请延续应提交下列材料： 1、申请文件（关于延续许可证有效期的请示（示例）.doc） 2、保险专业中介机构许可证有效期延续申请表（表格可在本指南第二部分“表格文件下载”中下载） 3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告； 4、上一会计年度的业务报表（保险中介监管信息系统中上一会计年度12月的月报表）； 5、申请前1个月末的资产负债表、利润表； 6、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件（分段说明接受保监局、工商局、税务局监督检查的情况，包括遵守相关法律法规的情况、接受检查的情况、收到行政处罚的情况、接受年检、审计的情况等。）; 7、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明（是否加入行业组织，参与行业协会的哪些活动等）； 8、前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明（专业代理机构需提交本材料，经纪和公估机构不需提供此项材料）； 9、前3年本机构监管费缴纳凭证复印件（指由保险监管部门开具的非税收入一般缴款书，银行收款凭证不能作为监管费缴纳的凭证）； 10、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件； 11、许可证复印件及工商营业执照副本复印件； 12、中国保监会规定的其他材料。 除上述材料外，还应将许可证原件一并交回。 同时登陆保险中介监管信息系统机构与高管管理子系统填写相应内容。 篇二：保险专代公司设立的相关资料汇总 保险专业代理公司设立相关材料 Ⅰ、保险专业代理机构设立条件及程序〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃2 Ⅱ、许可证申领及保管〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃7 Ⅲ、许可证有效期延续审批〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃8 Ⅳ、动用保证金审批〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃10 Ⅴ、保险专业代理机构高管〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃11 1 Ⅰ 保险专业代理机构设立条件及程序 一、准入条件 1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录； 2、根据两个《决定》的精神，《通知》着眼于提高门槛、引导保险专业中介机构规模化发展以及支持推动兼业代理专业化工作，在新设保险专业代理公司、保险经纪公司注册资本金要求提高到5000万元人民币的总要求下，允许汽车生产、销售、维修和运输类等企业投资设立注册资本不低于1000万元人民币的保险专业代理公司，但限定在注册地所在省（自治区、直辖市）内开展业务。） 3、公司章程符合有关规定；（组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致） 4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件； 5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训； 6、有与业务规模相适应的固定住所；（住所原则上应位于写字楼，建筑面积不少于100平方米，使用期限不少于3年） 7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施； 8、公司名称包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同； 9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。(保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料) 2 二、申请条件 （一）申请人：拟设立保险专业代理机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。 （二）申请材料： 1、全体股东或发起人签署的《保险专业代理机构设立申请表》； 2、《保险专业代理机构设立申请委托书》； 3、公司章程； 4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；（自然人股东简历指《保险专业代理机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表） 5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告； 6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明； 7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表； 8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书； 9、依法设立的验资机构出具的验资证明； 10、资本金入账原始凭证复印件； 11、设立公司可行性报告；（可行性报告包括市场分析、财务分析