2014年9月反洗钱培训终结性考试题(判断、选择、多选、原题汇总-查找方便包你100分).doc

多项题（按照首字母排序索引） 《金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表》中的“其它机关”不包含（ ）机关。（A、各省金融办，B、海关，C、公安机关，D、中国人民银行。）CD 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”不指由（ ）识别的数量。（A、公安机关，B、工商管理部门，C、保险经纪公司，D、代理行。）ABD 2006年2月，在XX银行发现一个新客户名称为XX农副产品公司，经常性地收取来自外地单位汇款，然后将资金分别多次以现金形式取走，累计资金交易量非常大，该公司开户以后，从2006年2月10日到2月19日期间，该账户转入资金5笔，合计1000万元，支取现金50笔，合计950万元，汇款单位均不同，多是贸易公司等。经该行调查，这是经营范围为收购农副产品的公司，只有一名员工，真正的法人代表始终没有出现过。外地汇款用途是买农副产品的。但这家农副产品公司经营面积约20平方米，工商注册为有限责任公司，注册资金50万元，平时顾客很少。请问XX）答题时ABD J市N银行客户肖某…………（A、法人、其他组织和个体工商户短期内收取与其经营业务明显无关的汇款，B、频繁支取大额现金，违反现金管理办法，C、短期内资金分散转入，集中转出或集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符，D、短期内相同收付款人频繁收付金额接近大额标准。）CD XX商行经营范围为：零售农