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中国人民大学公共管理硕士核心专业课程公共部门经济学The Economy Of The Public Department 第二章 外部效应理论 外部效应的定义 外部效应指的是某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬的现象。 外部效应即为未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。 外部效应的分类 依外部效应所带来的后果可以将外部效应区分为： 正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益 负的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。 正外部效应与负外部效应的排列 1、? 消费活动产生正的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益。 2、? 消费活动产生正的生产外部效应 某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益。 3、? 消费活动产生负的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。 4、? 消费活动产生负的生产外部效应 厂商因某个人或家庭的消费活动而受损。 正外部效应与负外部效应的排列 5、? 生产活动产生正的消费外部效应 某个人或家庭因某厂商的生产活动而受益。 6、? 生产活动产生正的生产外部效应 某厂商因别的厂商的生产活动而受益。 7、?生产活动产生负的消费外部效应 某个人或家庭因某厂商生产活动而受损。 8、 生产活动产生负的生产外部效应 某厂商因别的厂商的生产活动而受损。 外部效应的后果 在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲。 MPC ≠ MPB ≠ MSC ≠ MSB 负的外部效应的后果 带有负的外部效应的物品或劳务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或劳务的生产要素的社会边际成本，它的生产和销售会呈现过多状态。 MPC MSC ? Sp Ss MPB MSB ? Dp Ds 负的外部效应的后果 带有负的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。比如，由于污染环境，纸张的生产会给除纸张买卖双方之外的其他人或厂商造成损害。而无论买者或卖者都未核算其给第三者带来的这一成本。 外部边际成本(marginal external cost，简写为MEC)表示因增加一个单位的某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外的成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一劳务的社会边际成本的一部分，但它未在该种物品或劳务的价格中得到反映。 为了得到社会边际成本MSC，私人边际成本MPC必须加上外部边际成本MEC，即MPC+MEC=MSC 在存在负的外部效应时，物品(或劳务)的生产和销售将会呈现过多状态。 正的外部效应的后果 带有正的外部效应的物品或劳务，因其价格不能充分反映该种物品或劳务所能带来的社会边际效益，它的生产和销售会呈现不足状态。 MPC MSC ? Sp Ss MPB MSB ? Dp Ds 正的外部效应的后果 正的外部效应的最关键问题，就是带有正的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分反映该种物品或劳务所能带来的社会边际效益。 外部边际效益(marginal external benefit，简写为MEB)表示因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带来的额外的效益。外部边际效益的概念，可以用以解释正的外部效应是如何导致资源配置的扭曲的。即MPB+MEB=MSB 只要社会边际效益和私人边际效益不相一致，依据私人边际效益作出的产量决策肯定不是具有效率的。 社会边际效益(MSB)可以通过将私人边际效益(MPB)同外部边际效益(MEB)相加而求出，即MPB十MEB=MSB 存在正的外部效应的情况下，一种物品或劳务的私人边际效益小于其社会边际效益。物品(或劳务)的生产和销售将会呈现不足状态。 政府行为对外部效应的矫正 当某种物品或劳务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应时，就实现了外部效应的内在化。 外部效应内在化的两类措施：矫正性的税收和矫正性的财政补贴。 矫正性税收对外部效应的矫正 矫正性的税收通过对私人边际成本的调整，带有负的外部效应的物品或劳务征收相当于其外部边际成本大小的税收，将其私人边际成本提高至同社会边际成本相一致的水平，以此实现负的外部效应的内在化。 矫正性的税收T的额度取决于外部边际成本MEC的大小，即T=MEC MPC MSC ? Sp Ss MPC+T=MPC1 T=MEC=