HACCP内部审核程序.ppt

审核概论 k）8.1 8.3 8.4/有否对验证、确认和更新进行策划和实施？ l） 8.5.2/有否定期评价顾客反馈、审核报告、验证活动分析结果？有否对危害分析、操作性前提方案和HACCP计划的设计进行评审？ 审核上述各条款的相关记录是否符合要求。 审核概论 ③ 生产部 a）4.2.2/是否在使用处能获得有效版本？ b） 5.4/是否明确、履行职责？ c）6.2.1/本部门人员是否胜任岗位要求，有否培训？ d） 6.3 6.4/是否按要求对基础设施和工作环境进行管理？ e） 7.2.3/是否按要求实施操作性前提方案？ f） 7.6.4/是否按要求对关键控制点进行监视？ g） 7.6.5/是否按要求采取纠正和纠正措施？ 审核概论 第一方审核（内部审核） 目的： 1）依据管理体系标准来评价组织自身的管理体系是否满足规定的要求（符合性）。 2）验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要求并且正在有效运行（有效性）。 审核概论 3）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，进行纠正或预防，使体系不断改进，不断完善。 4）在第二、第三方审核前做好准备。 审核概论 4.审核原则 1）与审核员有关的原则: ① 道德行为：职业的基础（诚信、正直、保密和谨慎）。 ②公正表达：真实准确地报告的义务。 ③职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 审核概论 2）与审核有关的原则 ①独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 ②基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。抽样的合理性和审核结论的可信性密切相关。 审核概论 5.内审员作用 1）管理行家：对整个管理过程有系统的认识，能发现问题并提出建议； 2）专业骨干：对企业的关键管理过程和产品有准确的认识，能提出改进产品质量、完善SSM方案，保持HACCP计划运行的积极建议； 审核概论 3）领导的参谋：能够与管理层进行有效沟通，积极提出问题和建议，做好领导的参谋； 4）职工的朋友：接触各层次员工，帮助受审核者理顺过程，发现问题，提出合理建议，沟通和传递信息，起到润滑剂的作用。 审核概论 6.审核组长职责： 1)承担审核员职责； 2)文件评审； 3)进行审核策划：制定审核计划、进行任务分配、指导编制检查表； 4)与受审核方进行沟通（包括主持首、末次会议）； 5)组织和指导审核组成员进行审核； 审核概论 6)领导审核组对审核发现作最后评价，得出审核结论； 7)对审核过程进行控制，预防和解决冲突； 8)编制和完成审核报告； 9)在审核后续活动中，组织验证纠正措施的完成情况及有效性。 审核概论 7.审核员职责：在审核组长领导下进行工作。 1)准备审核工作文件，编制检查表； 2)参加审核过程中的沟通（如报告与交流）及、末次会议； 3)完成分配的审核工作-收集信息、获取审核证据与形成审核发现（包括做好记录）； 4)参加审核发现的评审与准备审核结论； 5)适当时，审核后续活动，如验证纠正措施的实施和有效性。 审核概论 8.审核路线 1）按过程审核： 以过程为中心进行，一个过程要涉及多个部门。 优点：目标明确，易与“准则”及体系文件对照； 缺点：重复往返多。 审核概论 2）按部门审核： 以部门为中心进行， 一个部门要涉及多个过程。 优点：以部门的主要职能为主线，涉及相关的职能，审核效率高； 缺点：易有疏漏，审核准备时要求充分考虑分析相关因素，审核过程中思路要清晰， 审核组内部沟通要求高。 审核概论 9.审核工作文件 1）检查表 2）审核抽样计划 3）记录信息的表格（如：审核记录表、不合格报告表、审核报告、会议签到表和会议记录表等）。 审核概