HKSI-01_PP-HKSI(23-8).doc

1. 強制性公積金計劃管理局的職責包括： I. 將公積金計劃註冊為註冊計劃。 II. 審批核准受託人及監管該核准受託人的事務及活動。 III. 確保設立適當的行業計劃。 IV. 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴。 A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 2. 以下哪一個不是證監會的部門： A. 企業融資部 B. 市場監察部 C. 法律服務部 D. 資訊管理部 3. 以下哪一項關於證監券及期貨事務監察委員會(證監會)的描述是正確的﹖ A. 證監會是政府監管證券及期貨市場的最高層組織。 B. 在《證券及期貨條例》實施後，證監會便成為了認可財務機構從事受規管業務的前線監管單位。 C. 證監會的財政來源主要是政府撥款。 D. 證監會的主席和董事是由特區行政長官委任 4. 程序覆核委員會： I. 是獨立於證監會的實體 II. 須向律政司司長匯報 III. 目的是對證監會的運作程序進行覆核及監察。 IV. 由證監會主席擔任主席 A. I、II B. I、III C. II、III D. I、IV 5. 以下哪一種是專業投資者﹖ A. 專業會計師 B. 上市公司 C. 持牌法團 D. 專業律師 6. 公司組織大綱載列： I. 公司的名稱、註冊地點。 II. 公司的股本必須以港幣計值。 III. 公司股東及董事的權利。 IV. 公司的宗旨。 A. I、II B. I、III C. I、IV D. II、IV 7. 公司董事擁有： I. 公司的一般管理權力。 II. 辭退核數師的權力。 III. 向某些職位的高級人員授予管理權力。 IV. 更改股本的權力。 I、II I、III I、II、III II、III、IV 8. 根據《公司條例》附表A的規定，股東特別大會可應以下哪些人士要求而召開﹖ I. 股東 II. 董事 III. 核數師 IV. 法院 A. I、II、III B. I、III、IV C I、II、IV D. I、II、III、IV 9. 根據《證券及期貨條例》證監會可認可： I. 交易所公司 II. 交易所控制人 III. 結算所 IV. 金銀業貿易場 I、II、III I、III、IV II、III、IV I、II、III、IV 10. 認可交易所控制人可監管： I. 在聯交所上市的公司 II. 在交易所進行交易的中介人 III. 新推出的投資產品 IV. 聯交所及期交所，以及三間結算所。 A. I、II、III B. I、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 11. 有聯繫實體是指： I. 中介人控制不少於20%投票權的實體。 II. 中介人有權提名董事。 III. 為中介人從事經紀服務的有附屬公司。 IV. 在香港收取或持有該中介人的客戶資產。 I、II、III I、II、IV II、III、IV I、II、III、IV 12. 證券及期貨事務監察委員會(證監會)獲授權就持牌法團(並非認可財務機構)及其有聯繫實體就以下哪些事項訂立規則： I. 保障客戶資產 II. 成交單據、收據、戶口結單及通知單 III. 中介人的清盤 IV. 備存記錄 I、II、III II、III、IV I、II、IV I、II、III、IV 13. 根據《證券及期貨條例》，證監會： I. 授權設立投資者賠償基金。 II. 獲授權管理投資者賠償基金。 III. 獲授權向投資者徵收投資者賠償徵費。 IV. 獲授權設定投資者賠償上限。 A. I、III B. II、III C. II、III、IV D. I、II、III、IV 14. 《勝任能力的指引》載列勝任能力包括以下各項，除了： 妥當的業務架構。 完善的內部監控及風險管理制度。 財政狀況。 勝任人員。 15. 持牌法團或有聯繫實體在處理已收客戶款項時，須： I. 於收取款項後一個營業日內將款項存入客戶獨立帳戶。 II. 於收取款項後三個營業日內對銷客戶的欠款。 III. 先扣除法團代表與客戶的欠款款項後支付予客戶。 III. 於收取款項後一個營業日內將款項按常設授權支付。 A. I、II B. II、III C. I、IV D. I、III、IV 16. 電子形式發出成交單據須遵守《電子交易條例》的以下哪些規定﹖ I. 必須保存成交單據書面副本。 II. 必須獲客戶同意以電子形式收取成交單據。 III. 發出成交單據一方須確保原始資訊準確，並且獲準確地保留、傳送及複製。 IV. 成交單據副本須至少保留7年。 A. I、II B. II、III C