HKSI-01_PP-HKSI(21-3).doc

1. 香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場﹖ I. 提供投資機會。 II. 高技術人員積極向外地尋找發展機會。 III. 提供保險及再保險。 IV. 吸收大量低技術勞工來港工作。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。 2. 香港監管的理念和宗旨是： I. 主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。 II. 致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。 III. 加強對市場參與者的監督控制。 IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。 3. 以下哪些關於各監管機構的關係是正確的﹖ I. 財政司司長對證監會具有全部有效權力。 II. 證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。 III. 對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。 IV. 證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。 4. 以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管﹖ A. 金融管理局 B. 證券及期貨事務監察委員會 C. 聯合交易所 D. 保險業監督 5. 以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍﹖ A. 購買了一個商舖，並用作出租用。 B. 接受其朋友的邀請，代其管理該朋友持有的一間公司的業務。 C. 購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。 D. 一間公司向另一間公司貸出款項以興建新的廠房，並收利息。 6. 證監會可向法庭申請命令： I. 禁止任何人處置其資產 II. 禁止繼續經營其全部或部份業務 III. 要求任何法團清盤或個人破產 IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌法團的受規管活動的業務。 只有I和II。 只有I、II和III。 只有II、III和IV。 只有I、III和IV。 7. 個別人士擁有至少_________港元投資組合，且擁有必需的經驗及知識，可成為專業投資者。 A. 600萬 B. 800萬 C. 2,500萬 D. 4,000萬 8. 以下哪些關於刑事法和民事法的描述是正確的﹖ I. 刑事法界定針社會的罪行。 II. 由國家委任機構針對違反刑事法的人提出訴訟。 III. 民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。 IV. 刑事法的舉證要求是「相對可能性」。 A. 只有I、II和III。 B. 只有I、III和IV。 C. 只有II、III和IV。 D. 只有I、II、III和IV。 9. 以下哪兩項是違反侵權法的例子﹖ I. 財務顧問在提供意見時有所疏忽，而其他人由於倚賴其意見而蒙受損失。 II. 售賣假冒貨品。 III. 假冒他人簽發支票。 IV. 工廠在生產時噴出有害氣體而影響附近的居民 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有II和III。 D. 只有I和IV。 10. 根據《公司條例》，以下哪些有關公司的描述是正確的﹖ I. 公司股東可控告公司。 II. 若公司未能償還債項，董事須個人負責。 III. 公司享有永久延續權。 IV. 公司股東承擔無限責任。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。 11. 以下哪些關於債權證的描述是正確的﹖ I. 債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。 II. 債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率收取利息。 III. 債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可無抵押。 IV. 發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。 A. 只有I、II和III。 B. 只有I、III和IV。 C. 只有II、III和IV。 D. 只有I、II、III和IV。 以下哪些關於董事權力的描述是正確的﹖ I. 管理公司的一般權力歸於董事所有。 II. 董事可辭退核數師。 III. 董事的權力可凌駕於股東之上。 IV. 影子董事毋須對公司的失當行為負責。 A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。 甚麼況下，可向法院提出公司清盤呈請﹖ I. 股東已通過贊成清盤的特別決議案。 II. 股東人數減至少於10人。 III. 法院認為將公司清盤是公平公正的。 公司聘請的專業會計師預測未來3年公司將持續虧損。 A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。 根據《證券及期貨條例》，證監會可： I. 如合