HKSI-01_PP-HKSI(26-7).doc

1988年戴維森委員會作出的建議包括： 實行以從業員為本的監管制度，即由具有行業或監管經驗的專業人員執行。 政府應加強監督控制。 有充份的保障投資者制度。 由政府轄下的委員會負責監督交易所。 I、II II、III I、III I、II、IV 以下哪些關於政府各級關係的描述是正確的﹖ 財政司司長對證監會具有全部有效權力。 證監會須將所有紀律處分事項向律政司報告。 保險業監理專員須直接向財政司司長報告。 證監會須向財政司司長匯報有關預算案、年度財務報告等 I、II、III I、III、IV II、III、IV I、II、III、IV 公司註冊處處長實施及執行以下哪些條例﹖ 《破產條例》 《公司條例》 《受託人條例》 《放債人條例》 I、II、III I、III、IV I、II、IV II、III、IV 證監會授予部份職能予： 收購及合併委員會 程序覆核委員會 單位信託委員會 證券及期貨事務上訴委員會 I、II I、III II、IV III、IV 證監會發牌科處理以下哪些事項﹖ 定期視察探訪持牌人 為持牌人設定持續專業培訓標準 支援學術評審諮詢委員會的工作 認可單位信託、互惠基金及其他集體投資產品 I、II II、III I、IV I、III、IV 香港法例的來源包括： 普通法 衡平法 二次大戰前中國法律 香港習慣法 I、II I、II、III I、II、IV I、II、III、IV 設立行政審裁處的原因是： 減少訴訟的時間 減少訴訟的費用 在適當時可取代裁判法院 對部份案件降低舉證的嚴苛性 I、II、III I、II、IV I、II、IV II、III、IV 公司組織細則包括以下哪些內容﹖ 公司的名稱 法定股本 股東大會及投票程序 高級人員的權力、職責、委任及取消資格 I、II I、III II、III III、IV 以下哪些是普通股股東權益的正確描述﹖ 有權攤佔公司過往及現時的溢利分派 公司清盤時，在優先股股東已收取權益及債權證持有人已收取應收款項後，作為剩餘權益擁有人 容許某些股票擁有較大的投票權 在股息方面較債券有優先的支付權 I、II I、II、IV II、III、IV I、III、IV 股東在股東大會上可行使的權力包括： 更改股本 罷免董事 處置公司資產 提交清盤呈請 I、II、III I、II、IV II、III、IV I、II、III、IV 以下哪一項是對少數股東權的保障﹖ 持有5%附有投票權的繳足股本的股東可要求重新分配權益。 持有10%已發行股份的持有人可要求撤銷某些決議案。 100名股東或10%已發行股份的持有人，可要求財政司司長委任調查公司的事務。 持有10%附有投票權的股份持有人可要求董事會召開股東大會。 在以下哪些情況會由法院執行清盤﹖ 股東已通過贊成清盤的特別決議案 股東人數減至少於10人 法院認為將公司清盤是公正公平的 公司連續三年出現嚴重虧損 I、II I、III II、IV I、IV 《證券及期貨條例》的目標在於： 統一證券及期貨交易市場。 由擁有足夠權力與判斷力的證監會負責監管工作。 加強政府對證券及期貨市場的干預和控制。 由證監會直接監控認可財務機構從事受規管活動。 對於沒有遵守操守準則的中介人或中介人的代表將受到甚麼的懲處﹖ 在司法或其他法律程序中被起訴。 影響其能否繼續成為持牌或獲註冊的適當人選。 影響其能否繼續名列於金管局備存的記錄冊。 須繳納由證監會決定之罰款款項。 I、II II、IV II、III I、II、III 如受規管人士犯失當行為，證監會可： 撤銷或吊銷持牌人獲發牌進行的所有或部份受規管活動的牌照。 公開或非公開地譴責該受規管人士。 禁止該受規管人士出任公司董事7年。 命令受規管人士繳付獲取之利潤或避免損失金額。 I、II、III I、II、IV I、III、IV I、II、III、IV 證監會對持牌法團進行干預的權力是為以下哪些原因而設﹖ 保障持牌法團的投資者及上市公司的少數股東的利益。 在涉及公眾投資者及公眾利益時可運用。 以維護大股東的權益為依歸。 當持牌法團出現違反《證券及期貨條例》的條文時運用。 I、II I、II、IV II、III、IV I、III、IV 申請發牌及註冊的公司及個人須符合適當人選要求，包括： 盈利能力及業務前景 學歷及其他資歷或經驗 能否有效率及竭誠公正地進行受規管活動 是否有刑事及紀律處分記錄 I、II、III I、II、IV II、III、IV I、II、III、IV 根據《證券及期貨(客戶證券)規則》，常設授權： A. 除非中介人出現過錯，否則一經設立便不可撤銷。 指明一段不超過12個月的該授權的有效期。 續期次數不得超過2次。 12個月有效期過後，不可續期。 根據《證券及期貨(備存記錄)規則》， A. 客戶交易的電話錄音帶記錄須保