上海华虹计通智能系统股份有限公司2016年度监事会工作报告.PDF

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》及其他法 律、法规、规章和 《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的 要求，以维护公司利益和股东权益为原则勤勉尽责，参加了历次股东 大会，列席董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股 东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了 有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益， 促进了公司的规范化运作。现将2016年度监事会工作情况报告如下： 一、2016 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了7 次会议，具体情况如下： 1、 公司于2016 年4 月11 日召开了第二届监事会第二十次会议。 会议审议并通过《2015 年度监事会工作报告》、《公司2015 年度决算 报告》、《2015 年年度报告及其摘要》、《公司2015 年度利润分配预案》、 《2015 年度内部控制自我评价报告》、《2015 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》、《关于续聘公司2016 年度审计机构的议案》、 《关于回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股权激励 股份的议案》、《关于调整已授予的第二期限制性股票回购价格的议 案》、《关于公司与上海虹日国际电子有限公司的关联交易的议案》、 《关于公司聘请中介机构为发行股份收购资产事项提供服务的议 案》 。 2、公司于2016 年4 月21 日召开了第二届监事会第二十一次会 议。会议审议并通过了 《关于2016 年度第一季度报告》。 3、 公司于 2016 年6 月20 日召开了第二届监事会第二十二次 会议。会议审议并通过了 《关于部分募投项目延期的议案》、《关于部 分募投项目终止或结项及剩余募集资金使用计划的议案》。 4、 公司于2016 年8 月18 日召开了第二届监事会第二十三次 会议。会议审议并通过了 《关于2016 年半年度报告及其摘要》、《关 于公司2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。 5、公司于2016 年8 月29 日召开了第二届监事会第二十四次会 议。会议审议并通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。 6、公司于2016 年9 月14 日召开了第三届监事会第一次会议。 会议审议并通过了《关于选举公司第三届监事会监事长的议案》。 7、公司于2016 年10 月26 日召开了第三届监事会第二次会议。 会议审议并通过了《关于2016 年度第三季度报告》。 二、2016 年度监事会对公司有关事项的审核意见 2016年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、 《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、 《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律法 规及规范性文件规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情 况发表如下意见： （一）公司依法运作情况 2016年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或出 席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事及 高级管理人员履行职务情况进行监督，监事会认为： 公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、规 范性文件、自律规则及《公司章程》的有关规定，决策程序合法合规， 决议内容合法有效；公司内部控制制度较为完善，未发现公司有违法 违规行为。公司董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和 《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现 公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、 《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况 2016年度对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事会 认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2016年度财务报告真 实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观 和公正地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。 （三）公司募集资金使用情况 公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，监 事会认为： 公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《创业板上 市公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》等有关法律法规及公 司规定，募集资金